CFTC Processa Three Bridges Trading Fund por Fraude e Desvio de Fundos

De acordo com a denúncia, os réus orquestraram um esquema fraudulento, no qual solicitaram e aceitaram pelo menos US$ 2 milhões de investidores para participarem de um pool de commodities. Esses fundos foram em grande parte desviados pelos réus, que tentaram ocultar o esquema emitindo contas e extratos de negociação falsos para os investidores.

Os réus também se envolveram em práticas fraudulentas, utilizando os fundos de novos investidores para pagar os retornos prometidos aos investidores anteriores, em um esquema que lembra o modus operandi de um esquema Ponzi.Conforme descrito na reclamação, entre janeiro de 2022 e novembro de 2022, Rodgers atraiu clientes com falsas promessas de que a Three Bridges era um pool de commodities bem-sucedido e fez declarações enganosas sobre o desempenho comercial passado. Os registros mostram que os réus solicitaram e receberam pelo menos US$ 2 milhões de aproximadamente 50 investidores para negociar contratos futuros em nome deles.

Além disso, a denúncia alega que os réus também misturaram fundos do pool com ativos não-pool e instruíram os participantes do pool a enviar dinheiro para a conta pessoal de Rodgers. Os registros da conta bancária mostram que Rodgers transferiu dinheiro, incluindo fundos do pool, da conta bancária de Three Bridges para sua conta de negociação pessoal, onde fez negociações em seu próprio nome. Além disso, Rodgers não recebeu os fundos de todos os participantes do pool em nome da Three Bridges e não conseguiu operar a Three Bridges como uma entidade legal separada de si mesmo.

Conforme alegado na denúncia, quando os lucros comerciais não se concretizaram, os réus tentaram ocultar o seu esquema fraudulento emitindo documentos de conta falsos aos participantes do pool, incluindo a criação de extratos de conta falsos para convencer os participantes do pool de que o fundo permanecia solvente e, mais tarde, criando falsos confirmações de negociação para explicar erroneamente a perda de fundos dos participantes do pool pela Three Bridges.

A denúncia alega ainda que a Three Bridges e a Rodgers agiram como um operador de pool de mercadorias (CPO), solicitando, aceitando e recebendo fundos para negociar futuros de mercadorias, mas a Three Bridges não conseguiu registar-se na CFTC como CPO, conforme exigido. Além disso, Rodgers, como agente da Three Bridges, atuou como Pessoa Associada (AP) do CPO, mas não conseguiu se registrar na CFTC como AP, conforme exigido.

Em seu litígio contínuo contra os réus, a CFTC busca a restituição de ganhos ilícitos, penalidades monetárias civis, restituição, proibição de comércio e registro, e uma liminar permanente contra novas violações da Lei de Bolsa de Mercadorias (CEA) e dos regulamentos da CFTC, conforme acusado.