CME Group multa comerciante por supostas violações da proibição de lavagem

Detalhes da Violação

Conforme a oferta de acordo, na qual Ryan Dofflemeyer não admitiu nem negou a violação da regra ou as conclusões factuais que fundamentam a penalidade, foi constatado que ele executou três negociações em bloco em datas específicas:

25 de março de 2022 30 de março de 2022 26 de abril de 2022

As negociações envolviam futuros de Bitcoin e foram realizadas entre contas com propriedade beneficiária comum.

Natureza da Violação

O Painel do Comitê de Conduta Empresarial da CME concluiu que as ações de Dofflemeyer tinham o objetivo de transferir posições entre contas, sem fins comerciais legais e independentes de boa-fé. Ele agiu como o único tomador de decisões para essas negociações.

Dofflemeyer atuou como o único tomador de decisões para as negociações, que não tinham fins comerciais legais e independentes de boa-fé.

Consequentemente, Dofflemeyer sabia ou deveria razoavelmente saber que as transações produziriam resultados de lavagem. O Painel concluiu que, como resultado do acima exposto, Dofflemeyer violou a Regra 534 da CME.

De acordo com a oferta de acordo, o Painel ordenou que Dofflemeyer pagasse uma multa de US$ 15.000 e cumprisse uma suspensão de cinco dias úteis do acesso a qualquer pregão de propriedade ou controlado pelo CME Group e do acesso direto e indireto a qualquer mercado de contrato designado, compensação de derivativos organização ou instalação de execução de swap de propriedade ou controlada pelo CME Group, continuando até e incluindo a data de negociação de 21 de junho de 2024.