ICE multa Merrill Lynch Commodities em US$ 1 milhão por supostas violações de regras

Em 31 de julho de 2024, a ICE Futures US emitiu um aviso disciplinar contra a Merrill Lynch Commodities, Inc (MLCI). Um subcomitê do Comitê de Conduta Empresarial (BCC) da Bolsa de Valores concluiu que a MLCI possivelmente violou as Regras da Bolsa de Valores 6.20(b) e 6.29(d). A investigação revelou que, durante os períodos de expiração de abril de 2023 e maio de 2023 para o Henry LD1 Fixed Price Future, a MLCI manteve posições que excediam os limites mensais aplicáveis à vista.

Essas posições não pareciam estar em conformidade com os termos de uma isenção previamente concedida pela Bolsa. A MLCI, ao exceder esses limites, pode ter comprometido a integridade do mercado e a transparência das operações. O BCC enfatizou a importância da adesão rigorosa às regras e regulamentos da Bolsa, ressaltando que a conformidade com as isenções é essencial para a manutenção de um mercado justo e ordenado.

Este caso sublinha a necessidade de uma vigilância contínua e rigorosa para assegurar que todas as entidades atuem dentro dos parâmetros estabelecidos, protegendo assim a confiança e a estabilidade dos mercados futuros.

O Comitê também concluiu que a MLCI pode ter violado a Regra 4.01(a) da Bolsa ao deixar de supervisionar diligentemente as atividades relacionadas à Bolsa de seus funcionários e a Regra 4.01(b) da Bolsa ao deixar de estabelecer, administrar e aplicar sistemas, políticas e procedimentos de supervisão razoavelmente projetados para atingir a conformidade com as regras da Bolsa que regem o uso de isenções.

De acordo com os termos do acordo, nos quais a MLCI não admitiu nem negou as supostas violações das regras, a MLCI concordou em pagar uma multa monetária de US$ 1.000.000.