H2O pagará € 250 milhões a investidores após investigação da FCA

A gestora de ativos H2O AM LLP pagará € 250 milhões a investidores que não conseguem acessar seus fundos desde 2020, após uma investigação da Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA).

Entre abril de 2015 e novembro de 2019, a H2O não realizou a devida diligência em investimentos relacionados ao Tennor Group de empresas de propriedade de Lars Windhorst, ou outras empresas que ele introduziu.

Os investimentos eram de alto risco e difíceis de vender.

A FCA também descobriu que a H2O não tinha políticas ou procedimentos adequados ou exercia a devida habilidade e cuidado no gerenciamento de potenciais conflitos de interesse. A FCA identificou mais de 50 casos em que a hospitalidade foi recebida por funcionários da H2O, mas não foi devidamente declarada, incluindo o uso de um superiate e jato particular.

A gestora de ativos H2O AM LLP pagará € 250 milhões a investidores que não conseguem acessar seus fundos desde 2020, após uma investigação da Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA). A H2O também forneceu declarações e documentação falsas e enganosas ao regulador, como registros e atas de reuniões fabricados.

A FCA teria imposto uma multa substancial à H2O por suas violações graves. No entanto, a FCA concordou que a empresa disponibilizará € 250 milhões para todos aqueles cujos investimentos permanecerem presos. Uma parte significativa dessa quantia foi disponibilizada por meio de contribuição voluntária do H2O Group.

A H2O renunciou aos seus direitos a taxas e investimentos totalizando € 320 milhões e solicitará o cancelamento de sua autorização no Reino Unido até o final do ano.

O regulador francês de serviços financeiros, a Autorité des marchés financiers (AMF), é o regulador designado em relação aos investimentos coletivos, que a H2O gerenciava em uma base transfronteiriça de acordo com a Diretiva UCITS, e a FCA é o regulador designado da H2O.

Entre abril de 2015 e novembro de 2019, a H2O não realizou a devida diligência em investimentos relacionados ao Tennor Group de empresas de propriedade de Lars Windhorst, ou outras empresas que ele introduziu.

Os investimentos eram de alto risco e difíceis de vender.

A FCA também descobriu que a H2O não tinha políticas ou procedimentos adequados ou exercia a devida habilidade e cuidado no gerenciamento de potenciais conflitos de interesse. A FCA identificou mais de 50 casos em que a hospitalidade foi recebida por funcionários da H2O, mas não foi devidamente declarada, incluindo o uso de um superiate e jato particular.