Financial Conduct Authority

A Financial Conduct Authority (FCA) multou a TFS-ICAP Ltd, uma corretora de opções de câmbio, em £ 3,44 milhões por comunicar informações enganosas aos clientes. Entre 2008 e 2015, os corretores da TFS-ICAP realizaram a prática de negócios de 'impressão'. Isso envolvia corretores comunicando a seus clientes que uma negociação ocorreu a um determinado preço e/ou quantidade quando nenhuma negociação realmente ocorreu. Os corretores TFS-ICAP, em várias mesas de corretagem, fizeram isso abertamente e por um período prolongado. Os negócios de impressão procuravam encorajar os clientes a negociar quando talvez não o fizessem, para gerar negócios para o TFS-ICAP. Como tal, a TFS-ICAP não observou padrões adequados de conduta de mercado. Além disso, o TFS-ICAP não reagiu aos sinais de alerta de que a impressão pode estar ocorrendo ou agiu para lidar com o risco da mesma e, portanto, não agiu com a devida habilidade, cuidado e diligência. Tampouco existiam registros que comprovassem a prática, o que, por sua vez, obrigava a investigação a apurar a existência de uma prática opaca e não registrada em nenhum dos registros do TFS-ICAP. O TFS-ICAP também teve deficiências em seus acordos de supervisão e conformidade para detectar e combater o risco de corretores fornecerem informações de preço ou quantidade com base em negociações reais quando estas não ocorreram. Mark Steward, Diretor Executivo de Fiscalização e Supervisão de Mercado, disse: 'Este mercado deve estar ciente de que imprimir ou fornecer informações a clientes onde a base para a informação não é verdadeira, não está de acordo com os padrões apropriados de conduta do mercado. O mercado também deve estar ciente de que a opacidade de tais práticas, embora seja um desafio forense, também não impede a ação.' A FCA agradece a assistência prestada pela Commodity Futures Trading Commission nos Estados Unidos nesta investigação. A TFS-ICAP concordou em resolver este caso com a FCA, qualificando-se assim para um desconto de 30% na multa global imposta. Sem esse desconto, a FCA teria imposto uma multa financeira de £ 4,92 milhões.