Financial Conduct Authority

A FXCM UK também não informou à FCA que as autoridades dos EUA estavam investigando outra parte do Grupo FXCM pela mesma má conduta. A FCA garantiu que os clientes da FXCM UK serão totalmente compensados, com crédito pago automaticamente em suas contas. David Lawton, diretor de mercados da FCA, disse: “Quando os consumidores perdem por causa de má conduta, isso mina a confiança na integridade de nossos mercados. A FCA usará todas as ferramentas à sua disposição – supervisão, criação de regras e aplicação – para garantir que as empresas não explorem conflitos de interesse ou a confiança neles depositada por seus clientes.” Tracey McDermott, diretora de fiscalização e crimes financeiros da FCA, disse: “A FXCM UK não apenas não tratou seus clientes de forma justa ou aplicou corretamente nossas regras, como estou particularmente desapontado por não ter sido transparente em suas negociações com a FCA. Esperamos que todas as empresas coloquem os clientes no centro de seus negócios e tomamos medidas para garantir que os clientes da FXCM UK recebam reparação.” A FXCM UK colocou transações cambiais 'de balcão' conhecidas como contratos cambiais à vista em nome de clientes de varejo, que foram então executados por outra parte do Grupo FXCM. Entre agosto de 2006 e dezembro de 2010, o Grupo FXCM manteve os lucros de movimentos de mercado favoráveis entre o momento em que as ordens foram colocadas pela FXCM UK e executadas pelo Grupo FXCM, enquanto quaisquer perdas foram repassadas aos clientes integralmente - uma prática conhecida como preço assimétrico deslizamento. A FXCM UK também falhou em verificar se seus sistemas de execução de ordens eram eficazes e se suas políticas de execução de ordens estavam em conformidade com as regras da FCA sobre a melhor execução. Essas regras exigem que as empresas tomem medidas razoáveis para garantir o melhor negócio possível para seus clientes. A FCA também espera que as empresas tratem seus clientes de forma justa (princípio 6 da FCA) – a FXCM UK ficou aquém desses dois padrões. Em julho de 2010, as autoridades dos EUA iniciaram uma investigação sobre os negócios da FXCM nos EUA. Embora os gerentes seniores do Grupo FXCM fizessem parte do Conselho da FXCM UK e soubessem da investigação, a FXCM UK não alertou a FCA. Isso violou a exigência da FCA de que as empresas sejam abertas e cooperativas com o regulador (princípio 11 da FCA). Assim que tomou conhecimento da investigação em agosto de 2011, a FCA interveio para revisar a FXCM UK e garantir reparação para os consumidores afetados. A FCA está realizando uma revisão temática das práticas de execução das empresas, incluindo a forma como os serviços são descritos aos clientes e os arranjos para execução e revisão de ordens. A FCA espera publicar os resultados até o final do segundo trimestre de 2014.