National Futures Association
1982 AnosRegulado pelo governo
National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.
Informações sobre a corretora
Resumo da divulgação
- Correspondência de divulgação Correspondência de número regulamentar
- Tempo de divulgação 2022-04-14
- Valor da penalização $ 250,000.00 USD
- Motivo da penalização em sua denúncia, o bcc alegou que IB cancelou pedidos forex de clientes de varejo contrários aos motivos permitidos pela regra de conformidade nfa 2-43(a)(1) e não supervisionou adequadamente seus funcionários na condução de suas atividades forex em nome da empresa para garantir a conformidade com os requisitos relevantes da nfa , contrário à regra de conformidade nfa 2-36(e). em sua decisão, o bcc considerou que IB violou as regras de conformidade da nfa 2-43(a)(1) e 2-36(e).
Detalhes da divulgação
pedidos nfa baseados em connecticut IB llc pagará uma multa de US$ 250.000
nfa encomenda com base em connecticut IB llc pagará uma multa de $ 250.000 em 14 de abril, chicago - a nfa ordenou um comerciante de comissão de futuros com sede em connecticut e membro do negociante forex IB llc para pagar uma multa de $ 250.000. a decisão, emitida pelo comitê de conduta de negócios da nfa (bcc), é baseada em uma reclamação emitida pelo bcc e uma oferta de acordo apresentada por IB , em que o escritório não admitiu nem negou as alegações da denúncia. em sua reclamação, o bcc alegou que IB cancelou ordens forex de clientes de varejo contrariamente aos motivos permitidos pela regra de conformidade nfa 2-43(a)(1) e falhou em supervisionar adequadamente seus funcionários na condução de suas atividades forex em nome da empresa para garantir a conformidade com os requisitos relevantes da nfa , contrário à regra de conformidade 2-36(e) da nfa. em sua decisão, o bcc considerou que IB violou as regras de conformidade 2-43(a)(1) e 2-36(e) da nfa.
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