Financial Services Agency

2000 AnosRegulado pelo governo

The Financial Services Agency (FSA) oversees all financial services providers, including Forex brokers, in Japan. The ultimate aim of Japan's FSA is to maintain the country’s financial system and ensure its stability. It is also responsible for protecting security investors, insurance policyholders, and depositors. It achieves its aims in a number of different ways including planning and policy making, supervising financial services providers, overseeing securities transactions, and inspecting financial institutions in the private sector. When the FSA was first created it was merely an administrative body. However, its responsibilities were widened in 2001 when it became the external representative of the Cabinet Office of Japan. It took over the responsibilities of the Financial Reconstruction Committee, and also took over responsibility for failed financial institutions.Today, the FSA Japan is held accountable to the Japanese Minister of Finance and enjoys a wide scope of responsibility.

Informações sobre a corretora
Sanction Fechado temporariamente
Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação correspondência de nome
  • Tempo de divulgação 2022-06-24
  • Motivo da penalização OKAYASU SHOJI(Sede: Chuo-ku, Osaka, número corporativo: 2120001136572, capital: 1.730 milhões de ienes; doravante denominada “a Empresa”), Artigo 56-2 da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio (doravante denominada “Financial Instrumentos e Câmbio”) Quando solicitamos um relatório com base no disposto no parágrafo 1, encontramos os seguintes fatos.
Detalhes da divulgação

Sobre a ação administrativa contra a Okayasu Shoji Co., Ltd.

OKAYASU SHOJIAções administrativas contra sociedades anônimas 24 de junho de 2020 Kinki Local Finance Bureau OKAYASU SHOJI Sobre as ações administrativas contra as sociedades anônimas OKAYASU SHOJI (Sede: Chuo-ku, Osaka, número corporativo: 2120001136572, capital: 1.730 milhões de ienes; doravante denominada “a Empresa”), Artigo 56-2 da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio (doravante denominada “Financial Instrumentos e Câmbio”) Quando solicitamos um relatório com base no disposto no parágrafo 1, encontramos os seguintes fatos. Ao conceder empréstimos a uma coligada, a fim de evitar a queda do índice de adequação de capital, a Companhia intencionalmente contornou parceiros de negócios e efetuou empréstimos para a coligada. 28 de 2022, o rácio de adequação de capital foi melhorado em relação ao valor original, que é diferente da situação real. Calcular o rácio de adequação de capital e apresentar um relatório de negócios estipulado no artigo 172, parágrafo 1 da Portaria do Gabinete sobre Negócios de Instrumentos Financeiros, etc. com base no artigo 46-3, parágrafo 1º do FIEA (doravante denominado "Instrumentos Financeiros e Portaria Cambial") Além de criar um índice de adequação de capital diferente da situação real no documento e submetê-lo ao autoridades, os documentos explicativos especificados no artigo 174 da Portaria de Instrumentos Financeiros e Câmbio com base no artigo 46-4 da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio e o documento A declarando o índice de adequação de capital previsto no artigo 6, parágrafo 3, foi criado com um rácio de adequação de capital diferente da situação real, e foi disponibilizado para consulta pública. Além disso, o índice de adequação de capital ficou abaixo dos 120% estipulados no Artigo 46-6, Parágrafo 2º do FIEA para parte do período. Além disso, a Companhia apresentou notificações nos casos previstos no Artigo 179, Parágrafo 1º, Item 1 da Portaria de Instrumentos Financeiros e Câmbio com base no Artigo 46-6, Parágrafo 1º do FIEA (quando o índice de adequação de capital for inferior a 140 %). No contexto da ocorrência deste assunto, reconhece-se que a administração da Companhia não tem consciência do cumprimento legal, como pensar que deve ser feito de forma que não seja conflitante com a lei. Com base no exposto, hoje, tomamos medidas administrativas contra a Empresa para (1) abaixo de acordo com as disposições do Artigo 52, Parágrafo 1 da FIEA, e para (2) abaixo de acordo com as disposições do Artigo 51 do a FIEA. (1) Ordem de suspensão de negócios Todas as operações no negócio de instrumentos financeiros (excluindo transações de pagamento de clientes, etc. que tenham sido aprovadas individualmente pelas autoridades) serão suspensas de 8 de julho de 2022 a 7 de agosto de 2022. (2) Ordem de melhoria do negócio ➀ Esclarecer onde a responsabilidade deste assunto, incluindo a equipe de gestão, está baseada nesta disposição. 2) Renovar a postura gerencial para trabalhar a conformidade legal, buscar a conscientização da conformidade legal em toda a empresa e aprimorar e fortalecer o sistema de gestão empresarial, o sistema de controle interno e o sistema de auditoria interna. (3) Conduzir treinamento sobre “conformidade completa com leis e regulamentos” para todos os diretores e funcionários durante o período de suspensão (utilize organizações externas, como organizações autorreguladoras para treinamento). ④ Explique o conteúdo desta disposição administrativa a todos os clientes e tome as medidas apropriadas. (5) As medidas concretas e o status de implementação de (1) a (4) acima devem ser relatados por escrito no prazo de um mês (a cada três meses a partir de então).
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