Cyprus Securities and Exchange Commission

21 de junho de 2022 CYSEC Decisão do Conselho Data do anúncio: 21.06.2022 Data da decisão do Conselho: 02.05.2022 Em relação a: Credit Financier Invest (CFI) Limited Legislação: Lei de Prevenção e Repressão ao Branqueamento de Capitais e Financiamento do Terrorismo Assunto: Acordo € 150.000 Revisão Judicial: N /A Decisão de Revisão Judicial: N/A A Comissão de Valores Mobiliários do Chipre («CySEC») gostaria de observar o seguinte: CySEC, nos termos do artigo 37(4) da Lei da Comissão de Valores Mobiliários de Chipre de 2009, pode chegar a um acordo acordo sobre qualquer violação ou possível violação, ato ou omissão para o qual haja motivos razoáveis para acreditar que ocorreu em violação ao disposto na legislação supervisionada da CySEC. Um acordo foi alcançado com o CIF Credit Financier Invest (CFI) Limited («a Empresa») para possíveis violações da Lei de Prevenção e Repressão à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo, conforme alterada de 2007 (a 'Lei'), uma vez que estes decorreu em fiscalização realizada em dezembro de 2020. Mais concretamente, o acordo alcançado envolveu a avaliação do cumprimento pela Sociedade de: 1. artigo 58.º, alínea a), da Lei relativa à aplicação de procedimentos adequados e adequados em relação à identificação de clientes e due diligence, 2. artigo 58.º, alínea e) da Lei, no que respeita ao exame pormenorizado de cada operação que, pela sua natureza, possa ser considerada particularmente vulnerável por estar associada a crimes de branqueamento de capitais ou financiamento do terrorismo, e 3. artigo 58.º, alínea f) (i) da Lei no que diz respeito a informar os funcionários da Companhia em relação aos sistemas e procedimentos que a Companhia segue. O acordo alcançado com a Empresa, relativamente a eventuais violações das suas obrigações regulamentares, ascende a €150.000. A Empresa já liquidou o montante de €150.000. Todos os valores a pagar relativos a acordos de liquidação são considerados receitas (receitas) do Tesouro da República e não constituem receitas da CySEC.