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28 de maio de 2019 Agência de Serviços Financeiros NOMURA Quanto às Ações Administrativas contra Co., Ltd. e Nomura Holdings Co., Ltd. 1. Nomura Holdings Co., Ltd. (sede: Chuo-ku, Tóquio, número corporativo 7010001034881) (doravante denominada "Nomura hd") e o Comitê de Auditoria da Nomura hd em relação ao relatório exigido de acordo com as disposições do Artigo 57- 23 da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio Como resultado da verificação com base nos resultados da investigação da equipe especial de investigação por especialistas externos sob o guarda-chuva (doravante denominados "resultados da investigação interna"), etc., Nomura hd e NOMURA Co., Ltd. (Sede: Chuo-ku, Tóquio, número corporativo 6010001074037) (doravante " NOMURA ”. ), foram observados problemas graves. 1. NOMURA (1) Situação em que se reconhece que o sistema de gestão empresarial relacionado com a gestão da informação não é suficiente 05 de março de 2019, NOMURA O estrategista-chefe pertencente ao Departamento de Pesquisa de Estratégia de Mercado é membro da Tokyo Stock Exchange, Inc. (doravante denominada "TSE") da "mesa redonda sobre estrutura de mercado, etc." divisões em discussão, foram obtidas informações no sentido de que se supõe que os critérios para designação e saída de mercados de alto nível provavelmente serão definidos em uma capitalização de mercado de 25 bilhões de ienes ou mais "Informações sobre o status da consideração") . O estrategista disse no mesmo dia e no dia 6 do dia seguinte, NOMURA Informações sobre o status das discussões na Bolsa de Valores de Tóquio sobre a estrutura do mercado para dois representantes de vendas da Nomura International (Hong Kong) Limited (doravante denominada "nihk"), uma subsidiária estrangeira da Nomura HD e um gestor de fundos externo. comunicado. Dos representantes de vendas que receberam as informações, 7 representantes de vendas (um deles é representante de vendas da nihk) forneceram informações sobre o andamento das discussões no TSE sobre a estrutura do mercado para pelo menos 33 investidores institucionais externos. . Além disso, o estrategista enviou e-mails informativos para um grande número de investidores institucionais externos, incluindo a frase: "O patamar de 25 bilhões de ienes surgiu repentinamente". "conduta"). Embora esse ato não viole leis e regulamentos, trata-se de um ato de angariar apenas determinados clientes, fornecendo-lhes informações relacionadas ao andamento das discussões no TSE sobre a estrutura do mercado, reconhecendo-se que é um ato que pode prejudicar significativamente a credibilidade da sexualidade. (a) não havia regulamentação para regular adequadamente a conduta; como funcionário de uma empresa de valores mobiliários, eles não estão suficientemente cientes do importante papel de uma empresa de valores mobiliários na garantia de justiça e imparcialidade no mercado. e (c) a disposição inadequada de informação aos investidores institucionais externos não foi devidamente estabelecido em termos de sistemas de exame e supervisão para evitar que tal acontecesse. Dado que não tínhamos conhecimento dessas circunstâncias, NOMURA Reconhece-se que a equipa de gestão não conduziu de forma eficaz a gestão e supervisão do sistema de gestão da informação, e que o sistema de gestão empresarial não foi suficiente. (2) Melhorias insuficientes nas operações comerciais com base em disposições administrativas anteriores NOMURA semelhança com o caso insider aumento de capital de 2012, que recebeu uma decisão administrativa. Com base na disposição administrativa, NOMURA Embora a empresa esteja revisando seu sistema de controle interno, incluindo gerenciamento de informações, e trabalhando para fortalecer e garantir a ética profissional dos funcionários, (a) Em uma pesquisa de conscientização dos funcionários realizada pela Nomura HD, constatou-se que o cumprimento se limitava ao cumprimento das leis e regulamentares, e que este ato Tendo em conta o facto de existirem alguns pareceres que avaliam que não há problema, mas que se confirmou, reconhece-se que a consciência profunda do compliance por parte de todos os colaboradores é insuficiente, e que a melhoria da operações de negócios é insuficiente. Como acima mencionado, NOMURA Uma vez que o sistema de gestão empresarial e o sistema de controlo interno não são suficientes, é um requisito quando é possível ordenar as medidas necessárias para melhorar a situação das operações comerciais nos termos do disposto no artigo 51.º da Lei dos Instrumentos Financeiros e Câmbio. das operações comerciais, quando julgar necessário e adequado ao interesse público ou à proteção do investidor. 2. Nomura hd O Conselho de Administração da Nomura hd decidiu tomar as medidas adequadas para abordar as questões que o grupo deve trabalhar em conjunto para resolver, como a revisão do sistema de gestão de informações e o fortalecimento e aplicação da ética profissional dos funcionários, com base nas lições aprendidas o caso de insider aumento de capital de 2012. A função de gestão de negócios do Grupo deveria ter sido exercida, mas seus esforços não foram suficientes. Conforme referido anteriormente, a gestão do grupo Nomura hd não é suficiente, tendo em conta a situação da actividade da Empresa-Mãe Designada, considera-se que se enquadra nos requisitos para o caso em que seja possível ordenar Segundo. Do exposto, hoje NOMURA e Nomura HD, foram tomadas as seguintes ações administrativas. 1. NOMURA Uma ordem de melhoria de negócios com base no Artigo 51 da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio contra a empresa Para garantir operações comerciais sólidas e apropriadas, implemente o seguinte. (1) Esclarecer onde reside a responsabilidade, incluindo a da administração, com base nesta disposição administrativa. (2) Em resposta às recomendações do relatório de investigação interna NOMURA E formular e apresentar um plano de melhoria detalhado para medidas de prevenção de recorrência formulado por Nomura hd. Além disso, garantir a implementação e estabelecimento de medidas de prevenção de recorrência com base no plano de melhoria. (3) Informar periodicamente o estado de implementação das medidas de prevenção de recorrência. (4) Verificar regularmente a eficácia das medidas de prevenção de recorrência e relatar os resultados da verificação. Se algum item for considerado inadequado como resultado da verificação, o motivo e a política de melhoria devem ser relatados. (5) Em relação (1) a (4) acima, o prazo para o primeiro relatório será 04 de junho de 2019 (terça-feira), e deverá ser apresentado em conjunto com Nomura hd. A partir daí, o prazo será de até 15 dias após o término do trimestre. Independentemente do prazo acima, os relatórios serão apresentados conforme necessário. 2. Ordem de melhoria de negócios emitida para Nomura HD com base no artigo 57-19, parágrafo 1 da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio NOMURA A fim de garantir o bom e adequado funcionamento de seus negócios, o seguinte deve ser implementado. (1) Esclarecer onde reside a responsabilidade, incluindo a da administração, com base nesta disposição administrativa. (2) Nomura hd e NOMURA Formular e apresentar um plano de melhoria detalhado para as medidas de prevenção de recorrência formuladas por . Além disso, garantir a implementação e estabelecimento de medidas de prevenção de recorrência com base no plano de melhoria. (3) Informar periodicamente o estado de implementação das medidas de prevenção de recorrência. (4) Verificar regularmente a eficácia das medidas de prevenção de recorrência e relatar os resultados da verificação. Se algum item for considerado inadequado como resultado da verificação, o motivo e a política de melhoria devem ser relatados. (5) Em relação (1) a (4) acima, o prazo para o primeiro relatório é 04 de junho de 2019 (terça-feira), NOMURA ser apresentado em conjunto com A partir daí, o prazo será de até 15 dias após o término do trimestre. Independentemente do prazo acima, os relatórios serão apresentados conforme necessário.