Financial Services Agency

Agência de Serviços Financeiros de 7 de julho de 2004 Tokai Tokyo Ações administrativas contra sociedades anônimas 1. Tokai Tokyo Em decorrência da fiscalização da Comissão de Fiscalização do Mercado de Valores Mobiliários, foram reconhecidos os seguintes fatos de infrações legais, com recomendação de providências administrativas (abre em nova janela em 30.06.2004). Gestão inadequada de informações corporativas para evitar o comércio desleal A empresa está se esforçando para evitar o comércio desleal. No entanto, como o gerente do Departamento de Finanças Corporativas de Nagoya (doravante denominado "funcionário"), etc., não reportou informações societárias sobre o desdobramento de ações do emissor de títulos de balcão ao Gabinete de Fiscalização do Mercado, etc., o Gabinete de Fiscalização do Mercado não tomou as medidas adequadas para gerir essa informação. Além disso, o funcionário vazou essas informações e informações corporativas relacionadas ao desdobramento de ações do emissor de outros títulos de balcão detidos pela Companhia ao diretor e gerente de vendas da Iida Securities Co., Ltd. Dessa forma, a Companhia não tem adotado as medidas cabíveis quanto ao gerenciamento das Informações Corporativas, e está operando em condições consideradas insuficientes para evitar negociações desleais relacionadas às Informações Corporativas. A conduta acima da Empresa é reconhecida como um ato de condução de negócios que se enquadra no Artigo 10, Item 4 da Portaria do Gabinete Relativo aos Regulamentos de Leis, etc. das Sociedades de Valores Mobiliários nos termos do Artigo 43, Item 2 da Lei de Valores Mobiliários. 2. Com base no exposto, as seguintes medidas administrativas foram tomadas contra a empresa hoje. Ordem de Melhoria de Negócios (1) Aprimoramento e fortalecimento do sistema de controle interno, melhoria da compreensão das leis e regulamentos por executivos e funcionários e total conformidade com leis e regulamentos. (2) Formulação e implementação de medidas de prevenção de reincidência e clarificação de responsabilidade.