Financial Services Agency

Agência de Serviços Financeiros de 2 de julho de 2003 Tokai Tokyo Ações administrativas contra sociedades anônimas 1. Tokai Tokyo Em decorrência da fiscalização da Comissão de Fiscalização do Mercado de Valores Mobiliários, foram reconhecidos os seguintes fatos de infrações legais, com recomendação de providências administrativas (abre em nova janela em 23.06.2003). O ato de realizar uma série de transações comerciais de valores mobiliários para formar um preço de mercado artificial que não reflete o preço de mercado vigente. Uma série de ordens de compra ou venda limitadas sem intenção de serem executadas com a intenção de mover o preço das ações em seu próprio favor, solicitando ordens de outros participantes do mercado. Os atos acima da Empresa e de seus funcionários são considerados abrangidos pelo Artigo 4, Item 3 da Portaria do Gabinete sobre Regulamentos de Leis, etc. de Sociedades de Valores Mobiliários com base no Artigo 42, Parágrafo 1, Item 9 da Lei de Valores Mobiliários. 2. Com base no exposto, as seguintes medidas administrativas foram tomadas contra a empresa hoje. (1) Ordem de suspensão dos negócios Durante o período de 7 de julho de 2003 a 18 de julho de 2003 (10 dias), negócios de negociação de ações por conta própria (execução de contratos existentes antes de 4 de julho de 2003) (excluindo negociações associadas). (2) Ordem de melhoria dos negócios ○Aprimoramento e fortalecimento do sistema de controle interno, conformidade legal completa por diretores e funcionários e esclarecimento de onde estão as responsabilidades. ○ Revisão fundamental do sistema de gestão comercial, formulação de medidas específicas e formulação e implementação completa de medidas para prevenir a reincidência.