Financial Services Agency

15 de abril de 2011 Agência de Serviços Financeiros SMBC Nikko Ações administrativas contra sociedades anônimas 1. SMBC Nikko Uma sociedade por ações (doravante denominada "nossa empresa") apresentou uma notificação de acidente com base no Artigo 50, Parágrafo 1, Item 8 da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio e Artigo 199, Item 7 da Portaria do Gabinete sobre Negócios de Instrumentos Financeiros , etc. , em uma filial da Empresa, foi relatado que um caso de fraude fraudulenta de ativos de clientes por um vendedor foi descoberto após receber uma consulta de um cliente. De acordo com nossa investigação, o vendedor trabalhava na mesma agência há 14 anos e 6 meses e fraudou aproximadamente 880 milhões de ienes de 16 pessoas que enviaram propostas para a investigação há aproximadamente 10 anos. 2. Em resposta a este relatório, a FSA informou à Companhia os detalhes dos fatos do caso de fraude, a causa da ocorrência e o motivo pelo qual não pôde ser descoberto por um longo período de tempo com base no disposto no Artigo 56- 2, Parágrafo 1º da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio Como resultado da solicitação e verificação de relatórios, foram encontrados os seguintes problemas na atitude da administração e no sistema de controle interno em relação ao cumprimento de leis e regulamentos. (1) Em resposta a escândalos passados, a Companhia revisou seu sistema de controle interno, mas foram identificados os seguintes problemas, não tendo sido estabelecido um sistema de prevenção e detecção precoce de escândalos: O sistema de controle interno é inadequado. estômago. Não existe um sistema para gerenciar e verificar o pessoal de vendas que trabalha na mesma agência por um longo período de tempo. B. Gestão insuficiente de clientes que vendem uma grande quantidade de ativos em um curto período de tempo e continuam sacando fundos. c. Comunicação completa insuficiente aos clientes de que a aceitação em dinheiro é proibida para evitar fraudes por parte da equipe de vendas. D. Compreensão insuficiente das condições de vida do pessoal de vendas pelos gerentes e departamentos de gestão de pessoal. (2) Além disso, a equipe de gestão também não tinha consciência dos riscos de fraude dos vendedores que trabalham há muito tempo na mesma agência e do sistema de verificação de saques anormais. (3) Embora o Departamento de Auditoria tenha identificado as transações da vítima como exigindo cautela e confirmado os detalhes das entrevistas com as vítimas na agência, a verificação de transações individuais foi insuficiente. Como resultado, os escândalos foram negligenciados por muito tempo , e as auditorias internas não estão funcionando. 3. A situação acima é considerada como uma situação em que precisam ser feitas melhorias para o interesse público ou a proteção dos investidores quanto à operação comercial ou situação patrimonial dos operadores de negócios de instrumentos financeiros estipulados no Artigo 51 da Lei de Instrumentos Financeiros e Cambiais. Com base no exposto, as seguintes medidas administrativas foram tomadas contra a Companhia hoje. ○ Ordem de melhoria de negócios com base no Artigo 51 da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio (1) Forneça explicações apropriadas aos clientes afetados por este escândalo e tome todas as medidas possíveis para lidar com os clientes. (2) Investigue a causa raiz deste assunto, resuma a localização do problema e aprimore e fortaleça o sistema de gestão empresarial e o sistema de controle interno a partir das seguintes perspectivas. estômago. A fim de evitar escândalos semelhantes, sob a liderança da equipe de gerenciamento, verificaremos o estado do sistema de gerenciamento de negócios e do sistema de controle interno, verificaremos flutuações anormais nos ativos do cliente, depósitos e saques, etc., e conduziremos a interação diária em filiais.Formule medidas drásticas para evitar a recorrência, incluindo o fortalecimento dos freios e contrapesos e a revisão do sistema de gestão de pessoal. B. Promova a conscientização em toda a empresa sobre a conformidade com leis e regulamentos, como treinamento para executivos e funcionários. c. Esclarecer a postura da administração de trabalhar para cumprir as leis e regulamentos. (Incluindo esclarecimento de onde reside a responsabilidade.) D. Assegurar a eficácia da função de auditoria interna. (3) Relatar o plano de melhoria de negócios referente ao acima à Agência de Serviços Financeiros por escrito até 13 de maio de 2011 e implementá-lo imediatamente. Além disso, por enquanto, o progresso e o status da implementação serão relatados trimestralmente.