National Futures Association

para liberação imediata em 30 de março de 2022 para mais informações, entre em contato: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org pedidos da nfa dallas, texas apresentando corretor e membro consultor de negociação de commodities Coquest incorporada para pagar uma multa de $ 275.000 em 30 de março, chicago - a nfa ordenou Coquest incorporado ( Coquest ), um membro da nfa que apresenta corretor e consultor de negociação de commodities localizado em dallas, texas, para pagar uma multa de $ 275.000. john alan vassalo, pessoa principal e associada (ap) de Coquest , divide a responsabilidade com a empresa em conjunto e solidariamente por $ 150.000. a decisão, emitida pelo comitê de conduta de negócios (bcc) da nfa, é baseada em uma reclamação emitida pelo comitê e uma oferta de acordo apresentada por Coquest , vassallo e dennis todd weinmann, outro diretor firme e ap, no qual não admitiram nem negaram as acusações. a denúncia alegou, entre outras coisas, que Coquest violou o estatuto 1101 da nfa ao fazer negócios futuros com uma afiliada que não era membro da nfa, mas que precisava ser registrada na CFTC e não era. além disso, a denúncia alegou que Coquest e vassallo negligentemente deturpou à nfa que o afiliado não-membro era elegível para uma isenção de registro CFTC. a denúncia também alegou que vassallo facilitou uma década de violação do estatuto 1101, enquanto atuava como ap e diretor de uma ex-membro e enquanto atuava como ap e diretor de Coquest . além disso, a denúncia alegou que Coquest , vassalo e weinmann falharam em supervisionar. em sua decisão, o bcc considerou que Coquest violou o estatuto 1101 da nfa e as regras de conformidade 2-4 e 2-9(a) da nfa; que vassalo violou as regras de conformidade 2-4 e 2-9(a) da nfa; e que weinmann violou a regra de conformidade 2-9(a) da nfa. o texto completo da reclamação e decisão pode ser visualizado no site da nfa.