National Futures Association

para liberação imediata em 05 de agosto de 2021 para mais informações, entre em contato: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa orders new york, ny Introduzindo Broker Tullett Prebon serviços financeiros llc pagarão multa de $ 150.000 em 5 de agosto, chicago - nfa ordenou nova york, ny apresentando corretor Tullett Prebon serviços financeiros llc (tpfs) para pagar uma multa de $ 150.000. a decisão, proferida pela comissão de conduta empresarial (bcc) da nfa, baseia-se numa denúncia da bcc e numa proposta de acordo apresentada pela tpfs, em que esta não admitiu nem negou as alegações. o comitê concluiu que a tpfs falhou em manter registros completos, completos e sistemáticos de todas as transações relacionadas aos negócios da tpfs de negociação de participações em commodities. o comitê também descobriu que a tpfs falhou em supervisionar as atividades de manutenção de registros de seus funcionários e não revisou e supervisionou as comunicações de suas pessoas associadas. o texto completo da reclamação e decisão pode ser visualizado no site da nfa.