National Futures Association

1982 AnosRegulado pelo governo

National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.

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Sanction Multar
Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação correspondência de URL oficial
  • Tempo de divulgação 2021-08-05
  • Valor da penalização $ 150,000.00 USD
  • Motivo da penalização O Comitê constatou que a TPFS falhou em manter registros completos, completos e sistemáticos de todas as transações relacionadas aos negócios da TPFS de negociar participações em commodities.
Detalhes da divulgação

A NFA ordena que Nova York, NY, apresentando o corretor Tullett Prebon Financial Services LLC, pague uma multa de $ 150.000

para liberação imediata em 05 de agosto de 2021 para mais informações, entre em contato: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa orders new york, ny Introduzindo Broker Tullett Prebon serviços financeiros llc pagarão multa de $ 150.000 em 5 de agosto, chicago - nfa ordenou nova york, ny apresentando corretor Tullett Prebon serviços financeiros llc (tpfs) para pagar uma multa de $ 150.000. a decisão, proferida pela comissão de conduta empresarial (bcc) da nfa, baseia-se numa denúncia da bcc e numa proposta de acordo apresentada pela tpfs, em que esta não admitiu nem negou as alegações. o comitê concluiu que a tpfs falhou em manter registros completos, completos e sistemáticos de todas as transações relacionadas aos negócios da tpfs de negociação de participações em commodities. o comitê também descobriu que a tpfs falhou em supervisionar as atividades de manutenção de registros de seus funcionários e não revisou e supervisionou as comunicações de suas pessoas associadas. o texto completo da reclamação e decisão pode ser visualizado no site da nfa.
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