Australia Securities & Investment Commission

terça-feira, 13 de fevereiro de 2018 18-036mr asic obtém liminares provisórias e alerta investidores contra mercados de agm, mercados de ot e ozifin ( TRADE FINANCIAL ) a asic adverte o público a não negociar com nenhuma das seguintes entidades em relação à negociação de contratos de margem fx por diferença (cfds) e bitcoin cfds: nome nomes comerciais registrados endereço sites AGM Markets Pty Ltd acn 158 706 766 (agm market) (afsl no 422662) ot market trading trading financeiro alpha trade group First Index level 1, 189-191 Balaclava Road, Caulfield North vic Ot Markets Pty Ltd Acn 621 714 181 (Ot Markets) (ar no 1258906) Ot Capital Australia Ot Capital Investments Ot Capital.com Ot Markets Office 9G, 242 Hawthorn Road, Caulfield North vic otcapital.com otcapital(ponto)net(ponto)au otcapital(ponto)info Ozifin Tech Pty Ltd acn 618 038 396 (ozifin) (ar no 1256645) tradefinancial trader q 17 milford street, bentleigh east vic tradefinancial.com.au a asic está preocupada com o fato de que essas entidades estão oferecendo consultoria pessoal a investidores de varejo que não são autorizados pelo mercado financeiro australiano da agm licença de serviços (afsl) e que essas entidades estão envolvidas em conduta enganosa ou enganosa e/ou inconcebível. a asic alerta para o facto de os potenciais investidores poderem sofrer prejuízos em resultado da conduta destas entidades. a asic também está convencida de que é do interesse público alertar o público sobre a conduta dessas entidades. em 12 de fevereiro de 2018, a asic obteve ordens provisórias no tribunal federal da austrália contra agm market, ot market e ozifin que: impedem as entidades de remover seus ativos da austrália, alienar suas propriedades e congelar dinheiro em duas contas bancárias especificadas; e impedir que dois indivíduos envolvidos com mercados agm e outros mercados deixem a Austrália sem o consentimento do tribunal. a asic buscou as liminares para proteger os fundos dos investidores enquanto uma investigação da asic continua. o assunto foi listado para uma nova audiência em 15 de fevereiro de 2018 às 9h30. para relatar informações à asic sobre mercados agm, mercados ot e/ou ozifin, entre em contato com a asic em 1300 300 630 ou acesse www.asic.gov.au/complain. este comunicado à mídia é um aviso emitido sob a subseção 12glc(1) da lei australiana de títulos e investimentos da comissão de 2001. a asic encoraja fortemente o público a consultar o site moneysmart da asic para obter mais informações sobre negociação de margem fx, contratos por diferença e bitcoin e outros moedas virtuais. nota do editor: em 15 de fevereiro de 2018, uma nova audiência foi marcada para 9h30 do dia 9 de março de 2018. nota do editor 2: em 9 de março de 2018, a asic obteve ordens provisórias no tribunal federal da austrália contra agm market, ot market e ozifin que foram adicionais às ordens emitidas em 12 de fevereiro de 2018 e tiveram o efeito de: congelar o dinheiro mantido em uma conta bancária adicional especificada. estender o período impedindo um diretor de mercados agm de deixar a austrália sem o consentimento do tribunal até 18 de abril de 2018. anular as ordens feitas anteriormente impedindo o diretor de mercados ot de deixar a austrália. a asic apresentou um pedido de nomeação de receptores e gerentes para cada um dos mercados agm, mercados e ozifin que foram listados para audiência em 1 e 2 de maio de 2018. nota do editor 3: a asic alterou seu aplicativo para adicionar um aplicativo para o nomeação de liquidantes provisórios para cada um dos mercados agm, mercados ot e ozifin. as datas de audiência de 1 e 2 de maio de 2018 para a aplicação da asic foram desocupadas e relistadas para audiência em 1 de junho de 2018. nota do editor 4: em 16 de abril de 2018, a agm market notificou seus representantes corporativos autorizados (carros), ot market e ozifin tech, que, devido à investigação da asic sobre a conduta das respectivas empresas e à determinação de que cada uma forneceu aconselhamento pessoal não licenciado aos clientes, a agm estava rescindindo seus respectivos contratos de automóveis com os mercados ot e a ozifin tech em vigor naquela data. os mercados agm continuam a operar sob o grupo de comércio alfa de nomes comerciais e First Index . a investigação básica sobre mercados agrícolas, mercados ot e tecnologia ozifin está em andamento. nota do editor 5: a data da audiência de 1º de junho de 2018 para o pedido de asic foi desocupada e relistada para audiência em 24 de julho de 2018. nota do editor 6: a audiência provisória do pedido de asic para a nomeação de um liquidante provisório para cada um de AGM Markets Pty Ltd , ot market pty ltd e Ozifin Tech Pty Ltd foi ouvido pelo juiz de honra praia na terça-feira, 24 de julho de 2018. seu julgamento reservou a honra na ocasião. nota do editor 7: em 27 de julho de 2018, sua justiça de honra Beach indeferiu o pedido provisório de asic para a nomeação de liquidante provisório ou receptor interino para cada um de AGM Markets Pty Ltd , ot market pty ltd e Ozifin Tech Pty Ltd . o assunto está listado para uma nova audiência de gerenciamento de caso às 9h30 do dia 5 de outubro de 2018. nota do editor 8: em 4 de outubro de 2018, novas ordens foram feitas por sua justiça de honra praia quanto ao cronograma do processo civil no tribunal federal da austrália . a próxima audiência de gerenciamento de caso neste assunto será às 9h30 de 22 de fevereiro de 2019. o assunto também foi listado para audiência às 10h15 de 24 de junho de 2019. nota do editor 9: em 24 de junho de 2019, a audiência listada para começar naquele dia por uma estimativa de cinco dias foi desocupado. o assunto foi listado para uma nova audiência de gerenciamento de caso às 10h00 de 30 de julho de 2019. nota do editor 10: em 29 de julho de 2019, foram feitas novas ordens quanto ao cronograma do assunto e da audiência de gerenciamento de caso às 10h00 de 30 de julho de 2019 estava desocupado. o assunto foi remarcado para audiência por 10 dias no tribunal federal da austrália, começando em 1º de outubro de 2019. nota do editor 11: em 7 de outubro de 2019, sua justiça de honra reservou o julgamento após a audiência sobre responsabilidade. nota do editor 12: em 11 de outubro de 2019, o tribunal federal da austrália ordenou que AGM Markets Pty Ltd , ot market pty ltd e Ozifin Tech Pty Ltd ser liquidado por motivos justos e equitativos. sua honra também ordenou que liquidantes separados fossem nomeados para cada uma das três entidades. mais aqui. nota do editor 13: em 17 de fevereiro de 2020, o tribunal anulou as ordens de congelamento obtidas pela asic contra os mercados agm, ot markets e ozifin. os pedidos foram anulados após os representantes legais dos liquidatários de cada um dos mercados agm, ot market e ozifin se comprometerem a não desembolsar quaisquer fundos ou outros bens detidos por ou em nome do réu dos quais eles são liquidantes (ou liquidatários solidários, conforme o caso) sem orientação adicional do tribunal. Faça o download de uma cópia dos despachos em 26 de fevereiro de 2020, Justice Beach proferiu suas razões para julgamento de responsabilidade. veja 20-048mr para mais detalhes.