Federal Financial Supervisory Authority

22.06.2022 | tópico plataformas de negociação de negócios não autorizadas HashTrade .pro, equity-broker.co e prgntrade.co: a bafin investiga a xertz Consulting Inc. de acordo com a seção 37 (4) da lei bancária alemã (kreditwesengesetz – kwg), a bafin gostaria de deixar claro que a xertz consultant inc., dominica, não recebeu autorização sob o kwg para conduzir negócios bancários ou fornecer serviços financeiros. a empresa não é supervisionada pela bafin. as informações fornecidas nos sites operados pela xertz Consulting Inc., HashTrade .pro, equity-broker.co e prgntrade.co, e as informações e documentos disponíveis para a bafin fornecem motivos razoáveis para suspeitar que a empresa está conduzindo negócios bancários e/ou prestando serviços financeiros na Alemanha sem a autorização necessária. outras evidências sugerem que a empresa também é responsável pelo site equity-broker.cc protegido por senha. no passado, a xertz Consulting Inc. também apareceu em conexão com os sites paragon-finance.io, paragon-finance.cc e HashTrade .io. o site paragon-finance.io forneceu aos investidores dois endereços falsos na suíça para o provedor. A bafin também tem evidências que sugerem que a xertz Consulting Inc., sob o nome de corretora de ações Aktiengesellschaft, está envolvida nas atividades comerciais da empresa WillamPartners. neste contexto, é utilizado um “certificado de autorização” supostamente da bafin, no qual o corretor de ações aktiengesellschaft é nomeado como o “aussteller” (emissor) de um prospecto de valores mobiliários. A bafin gostaria de deixar claro que não emite documentos de autorização desta natureza: o certificado é falsificado. a bafin emitiu um aviso correspondente em seu site em 20 de abril de 2021. a bafin recebeu evidências sugerindo que a xertz consultant inc. também é responsável pelas plataformas de negociação investcore.pro e investcore.ltd. as investigações da bafin foram expandidas para incluir essas duas plataformas. A bafin foi informada de que os clientes da plataforma de negociação investcore.pro receberam cartas supostamente da bafin. estas cartas são endereçadas para investcore fc verwaltung, eschborn, ou para dnca invest 732960, luxembourg. as cartas dizem respeito à concessão de autorização ao abrigo do kwg à investcore fc gmbh e à fortinbras management gmbh. essas cartas são falsificações e não se originaram de bafin. A bafin também deseja enfatizar que não há conexão entre a instituição de serviços financeiros autorizada mex asset management gmbh, registrada na bafin sob o bak no. 119375 e anteriormente conhecida sob o nome fortinbras management gmbh, e as cartas acima referidas ou as sociedades aí mencionadas. o uso em alguns casos do nome fortinbras management gmbh é, portanto, um caso de roubo de identidade perpetrado contra mex asset management gmbh. a bafin também deseja salientar que não há indícios de qualquer conexão entre a empresa dnca invest 732960 mencionada nas cartas e a empresa de gerenciamento de portfólio dnca finance, que é autorizada na frança e usa o nome dnca Investments em seu site. isso também pode ser um caso de roubo de identidade. as empresas que conduzem negócios bancários ou prestam serviços financeiros na alemanha requerem autorização sob o kwg. no entanto, algumas empresas operam sem a autorização necessária. informações sobre se uma determinada empresa recebeu autorização da bafin podem ser encontradas no banco de dados de empresas da bafin. bafin, a polícia criminal federal alemã (bundeskriminalamt – bka) e a polícia criminal estadual alemã (landeskriminalämter) recomendam que os consumidores que procuram investir dinheiro online tenham o máximo cuidado e façam a pesquisa necessária com antecedência para evitar se tornarem vítimas de fraude. A bafin já emitiu vários alertas sobre fraudes cometidas por determinadas plataformas de negociação internacional, como as publicadas em agosto e dezembro de 2018 e maio de 2020.