Securities and Futures Commission of Hong Kong
1989 AnosRegulado pelo governo
The Securities and Futures Commission (SFC) is an independent statutory body set up in 1989 to regulate Hong Kong's securities and futures markets. The SFC derives its investigative, remedial and disciplinary powers from the Securities and Futures Ordinance (SFO) and subsidiary legislation. Operationally independent of the Government of the Hong Kong Special Administrative Region, the SFC is funded mainly by transaction levies and licensing fees. As a financial regulator in an international financial centre, the SFC strives to strengthen and protect the integrity and soundness of Hong Kong's securities and futures markets for the benefit of investors and the industry.
Informações sobre a corretora
Resumo da divulgação
- Correspondência de divulgação correspondência de nome
- Tempo de divulgação 2022-12-21
- Valor da penalização $ 358,500.17 USD
- Motivo da penalização Guosen violou os requisitos regulatórios ao lidar com ativos de clientes e fornecer extratos de contas de clientes
Detalhes da divulgação
A SFC repreende a Guosen Securities (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. por violação dos requisitos regulatórios e a multa em RMB 2,8 milhões
SFC condena Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Broker Limited por violação regulamentar e multa de $ 2,8 milhões 21 de dezembro de 2022 Comissão de Valores Mobiliários e Futuros (SFC) Repreendido Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guosen) também foi multada em 2,8 milhões de yuans porque a Guosen violou os requisitos regulatórios no manuseio de ativos de clientes e no fornecimento de extratos de contas de clientes (Nota 1). A investigação da SFC descobriu que, entre 1º de janeiro de 2021 e 7 de março de 2021, Guosen contou com as autorizações permanentes expiradas de 1.009 clientes para prometer novamente suas garantias de valores mobiliários a uma determinada empresa a fim de obter acomodação financeira. O SFC também descobriu que, entre maio de 2020 e novembro de 2020, Guosen forneceu a 930 clientes extratos mensais incompletos e incorretos. As omissões de Guosen violaram as Regras de Títulos e Futuros (Títulos de Clientes) ("Regras de Títulos de Clientes"), as Regras de Títulos e Futuros (Notas de Contrato, Extratos de Conta e Recibos) ("Regras de Notas de Contrato") e as Diretrizes do Código de Conduta" ( Notas 2 e 3). O SFC levou em consideração todas as circunstâncias relevantes ao decidir sobre a ação disciplinar acima, incluindo: Guosen tomou medidas corretivas por suas violações das Regras de Títulos do Cliente e das Regras de Notas de Contrato e relatou proativamente ao SFC; Os incidentes acima parecem ser incidentes isolados ; não há evidências de que as violações regulamentares de Guosen tenham causado perdas aos clientes; e Guosen cooperou com o SFC para abordar as preocupações do SFC e aceitou suas conclusões e ações disciplinares. Nota final: Guosen é licenciado sob o Securities and Futures Ordinance para operar Tipo 1 (negociação de títulos), Tipo 2 (negociação de contratos futuros), Tipo 4 (aconselhamento sobre valores mobiliários) e Tipo 5 (negociação de contratos futuros) consultoria) regulados Atividades. Código de Conduta para Pessoas Licenciadas ou Registradas na Securities and Futures Commission. A declaração de ação disciplinar está disponível no site da SFC Última atualização em 21 de dezembro de 2022
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