Australia Securities & Investment Commission

comunicado à mídia (23-255mr) IB paga multa de US$ 832.500 por conduta “negligente” e “imprudente”, publicada em 20 de setembro de 2023, participante do mercado IB Austrália Pty Ltd (acn 166 929 568) ( IB ) pagou uma multa de US$ 832.500 para cumprir um aviso de infração do painel disciplinar de mercado (mdp). o resultado segue a conclusão do mdp de que IB foi “negligente” ao não identificar negociações suspeitas conduzidas por um de seus clientes. o mdp também descobriu que IB foi “imprudente” ao continuar a permitir a ocorrência de novas negociações suspeitas depois de a asic ter levantado preocupações sobre as negociações, e que não manteve os recursos organizacionais e técnicos necessários para cumprir a lei. os participantes do mercado desempenham um importante papel de guardiões na detecção e prevenção de negociações suspeitas. devem ter controlos eficazes e recursos adequados para identificar e interromper eficazmente potenciais más condutas de mercado, e precisam de responder rapidamente às preocupações levantadas pela asic. As preocupações da asic surgiram de certas ordens de fechamento de leilão de preço único (cspa) colocadas por um cliente de IB na bolsa entre 10 de março e 5 de novembro de 2021. o cliente negociou ativamente em ações da orthocell ltd (occ) e era conhecido por IB como um comerciante experiente que trabalhou na indústria. o mdp considerou que IB deveria razoavelmente ter suspeitado que os pedidos eram suspeitos por vários motivos, incluindo: que foram inseridos ou alterados no final do cspa, eram de volume e valor muito pequenos, devolveram ou mantiveram o preço por ocorrência ou no máximo do dia, e eram inconsistentes com as negociações anteriores do cliente durante o dia relevante. o mdp descobriu que IB permitiu que seu cliente fizesse certas ordens quando deveria razoavelmente ter suspeitado que o cliente estava fazendo essas ordens com a intenção de aumentar o preço de fechamento do occ, criando assim uma aparência falsa ou enganosa em relação ao preço do occ. asic contatado IB em 14 de outubro de 2021 para avisar a empresa de que a negociação de seu cliente havia acionado alertas asic. no entanto, enquanto tentava contatá-los, IB permitiu ao cliente continuar negociando e fazer novas ordens suspeitas. além disso, a negociação do cliente em occ desencadeou 44 alertas de 'marcação de fechamento' em IB ' próprios sistemas de vigilância entre 10 de fevereiro e 13 de outubro de 2021. o mdp considerou que a resposta do corretor interativo e o acompanhamento da atividade suspeita foram inadequados, citando uma série de razões, incluindo: alertas demorando muito para serem fechados, ausência de notas significativas em IB ' análises dos alertas, falta de ação para abordar a conduta comercial do cliente, e IB não apresentar relatório de atividade suspeita à asic até 5 de novembro de 2021. o mdp considerou que estas circunstâncias demonstravam que IB não dispunha de pessoal suficiente com as competências, conhecimentos ou experiência necessários para avaliar adequadamente os alertas ou esse pessoal não era adequadamente supervisionado para garantir que estava a realizar o seu trabalho. o mdp observou que a análise dos alertas de alto risco deve começar na data de negociação relevante e a revisão de todos os alertas deve ser concluída dentro de duas semanas. o mdp caracterizou este fracasso por IB tão negligente como deveria ter percebido que não mantinha os «recursos organizacionais e técnicos» necessários para garantir que as mensagens comerciais por si apresentadas não interferiam na eficiência e na integridade do mercado. o cumprimento do aviso de infração não é uma admissão de culpa ou responsabilidade e, ao fazê-lo IB não é considerado como tendo violado a subseção 798h (1) da lei das sociedades anônimas. veja o aviso de infração no registro de resultados do painel disciplinar do mercado. Os comunicados de imprensa clássicos são declarações pontuais. anote a data de emissão e use a função de pesquisa interna do site para verificar outros comunicados à mídia sobre o mesmo assunto ou assuntos relacionados.