Securities and Commodities Authority

1. A omissão da empresa em fornecer à Autoridade provas do seu contínuo acompanhamento e revisão em termos de auditoria das transações financeiras realizadas ao longo do período da relação comercial, o que constituiu uma violação do disposto na Cláusula (1) do Artigo (7) da Decisão do Conselho de Ministros n.º (10) de 2019 relativa ao Regulamento de Execução do Decreto-Lei n.º (20) de 2018 sobre Combate ao Branqueamento de Capitais e Combate ao Financiamento do Terrorismo e das Organizações Ilegais. 2. A omissão da empresa em tomar medidas que lhe permitissem identificar as fontes de fundos de alguns dos seus clientes e identificar o verdadeiro beneficiário dessas contas, o que constituiu uma violação do disposto no artigo (12) da Decisão do Conselho de Ministros n.º ( 10) De 2019 Relativo ao Regulamento de Execução do Decreto-Lei n.º (20) de 2018 relativo à Prevenção do Branqueamento de Capitais e ao Financiamento do Terrorismo e das Organizações Ilegais.