Motivo da Inspeção

Recentemente, muitos investidores ligaram para a equipe de inspeção esperando que pudéssemos revelar mais corretoras australianas com endereços falsos. A fim de atender à demanda dos investidores, a equipe de investigação visitou o ILQ para uma análise mais detalhada.

Prédio da empresa

De acordo com as informações regulatórias, o endereço do ILQ na Austrália é Level 10, 20 MarTin Place, SYDNEY NSW 2000. A equipe de investigação visitou o local.

O prédio de escritórios indicado pelas informações regulamentares estava localizado em local de destaque. Os investigadores encontraram com sucesso o edifício relativamente novo.

Fotos em destaque

Em seguida, o pessoal da pesquisa entrou no prédio e encontrou um guia de andar no saguão do primeiro andar. Não havia informações sobre o ILQ nele. Em vez disso, eles viram o logotipo da REGUS.

Para garantir a qualidade da pesquisa, o pessoal subiu no elevador até o 10º andar e constatou que todo o andar pertencia à REGUS. Depois de consultar a recepcionista da REGUS, o pessoal da pesquisa descobriu que o ILQ não tinha escritório neste prédio e só usava a sala de reuniões da REGUS se necessário.

Conclusão da pesquisa

Com base na pesquisa de campo, verificou-se que o endereço do ILQ na Austrália era inconsistente com a informação regulatória. Embora a corretora detivesse a licença MM (nº regulamentar 424122) emitida pela Australian Securities and Investments Commission, seu endereço na Austrália não correspondia ao da informação regulatória.