Motivo da pesquisa

Recentemente, a equipe de inspeção recebeu muitos telefonemas de investidores com a esperança de mais corretores licenciados da Nova Zelândia cujos endereços reais não eram consistentes com os declarados pela agência de supervisão exposta. De acordo com o feedback e o cronograma, designaram a equipe para fazer uma investigação no local do corretor TPS localizado na Nova Zelândia.

Edifício da empresa

De acordo com as informações regulamentares, o endereço da empresa licenciada da Nova Zelândia TPS foi: Unidade B, Nível 13, Quadrante 20 Waterloo, Auckland Central, Auckland. A equipe de investigação visitou o local.

Eles encontraram o pequeno prédio de escritórios como as informações regulatórias mostraram sem muito esforço. Eles entraram no prédio e não havia informações sobre a empresa TPS .

Exclusivo

Posteriormente, chegaram ao 13º andar em um elevador turístico e descobriram que havia três empresas que instalavam seus escritórios no andar depois de passearem por ele. Enquanto o que eles estavam procurando não estava neles. Eles perguntaram a um dos funcionários da TPS se estabeleceu seu escritório neste edifício; no entanto, o funcionário disse que não estava ciente disso.

Resumo

Foi provado pela investigação no local da equipe que o endereço real do corretor licenciado da Nova Zelândia TPS não é consistente com o declarado pela agência de supervisão. A Licença Corporativa de Serviço Financeiro (572807) emitida pela FSP que a corretora possui é suspeita de clonagem.