CySEC оштрафовала General Capital Brokers на 120 тысяч евро за возможное нарушение правил

Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) в пятницу объявила о заключении соглашения об урегулировании на сумму 120 000 евро с General Capital Brokers Limited, кипрской инвестиционной фирмой (CIF).

Кипрский орган по надзору за финансовым рынком заявил, что урегулирование должно покрыть возможное нарушение брокером Закона страны об инвестиционных услугах и деятельности и регулируемых рынках от 2017 года.

CySEC добавила, что штраф урегулирует упущения брокерской компании в соответствии с ее требованием о разрешении CIF в период с ноября 2020 года по октябрь 2021 года.

Сумма также покрывает несоответствие брокера условиям, перечисленным для предоставления лицензии на деятельность, в течение вышеупомянутого периода.

Кроме того, CySEC заявила, что General Capital Brokers не соблюдает законы об общих принципах и информации для клиентов.

Брокер выплатил расчетную сумму, сообщил надзорный орган финансовых рынков.

«Отмечается, что все суммы, подлежащие уплате по мировым соглашениям, считаются доходом (доходом) Казначейства Республики и не являются доходом CySEC», — сказал надзорный орган по финансовым рынкам.

Правоприменение через мировое соглашение

В качестве наблюдателя за рынками ценных бумаг и торговли на Кипре CySEC продолжает следить за различными аспектами отрасли, обеспечивая соблюдение требований среди участников рынка.

В июле регулятор предупредил брокеров CFD о необходимости улучшить свою практику или столкнуться с регулятивными мерами, направленными на улучшение соответствия и обеспечение защиты клиентов.

В следующем месяце CySEC достигла соглашения об урегулировании на сумму 100 000 евро с ICC Intercertus Capital, чтобы урегулировать возможные нарушения брокерской компанией своих правил, касающихся маркетинга, распределения и продажи контрактов на разницу (CFD) розничным клиентам.

В том же месяце F1 Markets и Magnum FX (Кипр) заплатили CySEC по 150 000 евро каждая за несколько возможных нарушений.

Что касается Magnum FX, некоторые опасения, высказанные CySEC, касались соблюдения требований для авторизации CIF и условий лицензии на деятельность в период с января 2019 года по июль 2020 года.

Между тем, обе компании ранее пережили двухнедельную приостановку действия лицензии, введенную CySEC в середине 2020 года.

О CySEC

CySEC, расшифровывающаяся как Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам, была создана в 2001 году для контроля над кипрским финансовым рынком. Финансовые правила CySEC и то, как они работают, соответствуют европейскому закону о финансовой гармонизации MiFID.

CySEC зарегистрировала большое количество зарубежных розничных форекс-брокеров. До 2018 года CySEC была предпочтительным регулятором для многих брокеров бинарных опционов.

На сегодняшний день Комиссия выполняет следующие функции:

Осуществляет надзор и контроль за работой Кипрской фондовой биржи, а также за операциями, происходящими на бирже, а также за операциями зарегистрированных на бирже компаний, брокеров и брокерских фирм.

Надзор и контроль над лицензированными инвестиционными компаниями, коллективными инвестиционными фондами, инвестиционными консультантами и фирмами по управлению взаимными фондами.

Инвестиционные фирмы, в том числе инвестиционные консультанты, брокерские фирмы и брокеры, должны иметь лицензии на деятельность.

Применять административные и дисциплинарные взыскания к брокерам, брокерским фирмам и инвестиционным консультантам, а также к любым другим юридическим или физическим лицам, в отношении которых применяются положения законодательства о фондовом рынке.

Крупные брокеры регулируемые CySEC:

Оставайтесь с нами, чтобы узнать больше о новостях регуляторов и форекс брокеров.

Чтобы быть в курсе последних новостей, загрузите приложение WikiFX из App Store или Google Play Store.