Какое наказание ждет бывшего директора трейдинговой компании в Австралии?

Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) запретила жителю Квинсленда Марку Дженнингсу в течение десяти лет предоставлять финансовые услуги и контролировать любые предприятия, оказывающие финансовые услуги.

Ведомство сообщило, что Дженнингс обещал гарантированный доход от торговли контрактами на разницу (CFD) и оказывал услуги в сфере трейдинга без необходимой лицензии.

Дженнингс — бывший директор трейдинговой компании Suncoast Trading Pty Ltd (оператор бренда Equity Trade), которая в настоящее время находится в стадии ликвидации. Компания обанкротилась в том числе и потому, что торговала клиентскими деньгами.

Австралийский регулятор подробно рассказал, как Дженнингс, рекламируя Equity Trade, предлагал своим клиентам высокую гарантированную прибыль. Он утверждал, что может сделать «50%, 100% или 200% в год с ГАРАНТИРОВАННОЙ доходностью». Более того, на сайте Equity Trade утверждалось, что инвестиции компании «защищены от рецессии», поскольку она получает прибыль «как на растущих, так и на падающих рынках». Лицензии на эту деятельность у Equity Trade не было.

В ASIC также добавили, что Дженнингс занимался инвестиционным бизнесом, не имея лицензии Австралийской финансовой службы (AFS), которая является обязательной для подобных операций. Кроме того, специалисты ведомства обнаружили следы незаконного присвоения средств: он заставлял некоторых клиентов вносить средства на его личный торговый счет и торговал CFD без консультации с ними.

Более того, Дженнингс предоставил регулятору ложную или вводящую в заблуждение информацию о количестве клиентов Equity Trade и масштабах их потерь. Комиссия также установила, что он не имеет достаточной подготовки или компетенции для оказания финансовых услуг и «может нарушать закон о финансовых услугах».

Торговля CFD позволяет трейдерам получать прибыль как на растущих, так и на падающих рынках. Однако эти инструменты чрезвычайно рискованны и волатильны. Большинство розничных трейдеров теряют деньги на CFD. Регулирующие органы Великобритании и Европы обязывают розничных брокеров раскрывать, какой процент клиентов несет убытки при торговле этим инструментом.

Суровый ASIC

Австралия считается одним из развитых рынков CFD. Штаб-квартиры нескольких известных розничных брокеров находятся в этой стране, а многие международные брокеры рассматривают ее, как объект экспансии. Тем не менее, ASIC по-прежнему строго регулирует отрасль и вводит жесткие ограничения на кредитное плечо и маркетинговые тактики.

Ранее в этом месяце ASIC на восемь лет запретила бывшему менеджеру CFD брокера Trade360 заниматься трейдингом, обвинив его в том, что он не был «должным образом обучен и компетентен». Между тем в начале этого года регулятор добился судебного решения в отношении другого трейдера, отправив его в тюрьму на девять месяцев за торговлю CFD с использованием инсайдерской информации.