SFC обвиняет бывшего руководителя Citigroup в нарушении нормативных требований

Недавний запрет следует за санкциями, наложенными на компанию за нарушения нормативных требований и сбои внутреннего контроля. По данным гонконгского надзорного органа, банк разрешил различным торговым отделам в рамках своего бизнеса Cash Equity распространять ошибочно помеченные индикаторы заинтересованности (IOI) и вводить ложные сведения в отношении институциональных клиентов при заключении сделок по упрощению формальностей. Предполагаемые нарушения имели место в период с 2008 по 2018 год.

SFC также утверждает, что нарушения Citigroup могут быть связаны с невыполнением Шоу своих обязанностей в качестве члена высшего руководства.

Подробную информацию о брокере ищите на платформе WikiFX!

Шоу внедрил систему для упрощения подготовки неверно маркированных индикаторов интереса (IOIs) для торгового отдела по продаже акций CGMAL, в который входили некоторые из наиболее активно торгуемых на рынке акций “голубых фишек”. Эти IOI не были подкреплены какими-либо потенциальными заказами или интересом со стороны конкретных клиентов, но были помечены как “Естественные” и “В контакте с”, чтобы вызвать запросы клиентов. Несмотря на получение жалоб клиентов на качество и точность IOIs, Shaw не прекратил распространение неправильно маркированных IOIs и ложно утверждал, что они были классифицированы в соответствии с отраслевыми стандартами.

Гонконгский регулятор SFC

Когда трейдер сообщил клиенту, что CGMAL рекламирует упрощение потока с использованием “натуральных” ИОИ, Шоу проинструктировал трейдера ввести клиентов в заблуждение относительно источника ликвидности, стоящего за такими ИОИ. Кроме того, он ввел клиента в заблуждение, чтобы поддержать ложную информацию, созданную неверно обозначенными ННП.

По крайней мере с 2015 года Шоу предоставлял клиентам недостоверную информацию или предпринимал активные действия для сокрытия основного характера торговли. SFC также обнаружила, что запрещенный специалист делал вводящие в заблуждение заявления, умалчивал или не был откровенен с клиентом о вовлечении в сделку компании Facilitation Desk и пренебрегал получением согласия клиента перед направлением ордера в Facilitation Desk для исполнения.

Кристофер Уилсон, исполнительный директор SFC по правоприменению, сказал:

Основное беспокойство SFC вызывает то, что Шоу своим неправомерным поведением создал в CGMAL культуру погони за доходами в ущерб интересам клиентов и основным стандартам честности. В данных обстоятельствах его поведение далеко не соответствует стандартам, ожидаемым от члена высшего руководства лицензированного посредника, и санкции в отношении него оправданы.

“Дисциплинарное взыскание в отношении Шоу также подчеркивает решимость SFC привлечь к ответственности недобросовестное высшее руководство за неудачи своих компаний. Это необходимо для изменения культуры и поведения посредников”, - добавил он.

WikiFX - информативная платформа для форекс трейдеров, предлагающая разные полезные и удобные инструменты для начинающего или более опытного трейдера, в его пути становления профессиональным участником рынка. Главной целью WikiFX является предоставление безопасной среды для участников валютного рынка, в том числе выявление мошеннических организаций, предоставляющие финансовые услуги без надлежащих разрешений. На платформе WikiFX собраны данные более 42000 брокеров, включая такие данные как статус регулирования, лицензии, торговые платформы, страна регистрации, физические адреса и другие данные, помогающие определить надежность брокера.