Форекс брокер IC Markets получил предупреждение от регулятора Бразилии

Международная организация комиссий по ценным бумагам (International Organization of Securities Commissions, IOSCO) опубликовала недавно, 18 мая 2023 года, предупреждение для общественности бразильской Комиссии по ценным бумагам и биржам (CVM) о кипрском и офшорном резиденте, популярном онлайн-брокере IC Markets. Финансовый регулятор уведомил граждан о том, что данный бренд, а также причастные к его деятельности компании, не имеют разрешения местных властей на привлечение клиентов, проживающих в Бразилии.

Предупреждение регулятора было опубликовано в собственном официальном вестнике в декларативной форме так, что предусматривает немедленное приостановление и аннулирование всех предложений инвестиционных и торговых услуг со стороны форекс брокера IC Markets, прямых или косвенных.

Ищите информацию о форекс брокерах и реальные отзывы трейдеров в приложении WikiFX!

Более того, бразильский финансовый регулятор перечислил сразу 4 компании, имеющие отношение к деятельности бывшего австралийского бренда: Raw Trading LTD — управляющая брендом компания, зарегистрированная на Сейшельских островах; International Capital Markets Pty; IC Markets (EU) Ltd – кипрская компания, лицензированная Комиссией CySEC; IC Markets Ltd. У всех, по данным Управления по связям с рынком и посредниками (SMI), были выявлены признаки того, что они пытались привлечь средства от инвесторов, проживающих в Бразилии, для инвестиций в ценные бумаги. Таргетирование граждан страны происходило как через страницы в Интернете, так и через профили в социальных сетях.

Посуточный штраф в $200

Более того, Комиссия CVM предупредила онлайн-платформу IC Markets о том, что несоблюдение данной декларации повлечет к наложению на нее ежедневного штрафа в размере от 1,000 реалов (около 200 долл. США по текущему курсу), помимо возможных других санкций и штрафов за незаконную деятельность, предшествующую данному предупреждению.

Это не первый случай в последнее время, когда ранее австралийский брокер IC Markets нарушает «территориальную целостность» государства, где у него нет права на пребывание, а именно, на привлечение местных граждан к торговле внебиржевыми инструментами, такие как форекс и контракты CFD. Например, в октябре 2020 года, IC Markets был обвинен в несанкционированной деятельности по предложению финансовых услуг в Италии, что также повлекло предупреждение местного финансового регулятора CONSOB. Более того, после того как местный финансовый регулятор предписал заблокировать сайт бренда за нелегальную деятельность в стране, брокер затеял судебную тяжбу с легендарным миланским футбольным клубом «Интер» из-за сорвавшегося контракта.

А уже в апреле этого, 2023 года, финансовый регулятор Украины, КЦБФР (Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, пополнил свой список ненадежных инвестиционных проектов еще 14 кейсами, среди которых оказался и вышеупомянутый бренд IC Markets.

Как уже говорилось, бренд IC Markets используется несколькими компаниям, в основном офшорной (Сейшелы) Raw Trading, и европейской (лицензирована кипрской Комиссией по ценным бумагам и биржам CySEC) IC Markets (EU). На текущий момент, ни у той и ни у другой нет разрешения на привлечение клиентов в регионах, где провайдера объявили «персоной нон грата» (Украина и Бразилия).

В свою очередь, Бразилия, пожалуй, крупнейший рынок Латинской Америки, была и остается лакомым кусочком для представителей внебиржевой торговой индустрии. В последнее время участились случаи, когда местный регулятор выявляет нелегальное присутствие форекс брокеров в стране, что, в свою очередь, служит дополнительным индикатором активности.

Но, в Бразилии (с населением 210 млн человек) предлагать услуги торговли валютными и производными инструментами могут только компании, получившие разрешение регулирующего органа. Хотя в законе валюты не приравниваются к ценным бумагам, однако выпуск и распространение «других производных контрактов, независимо от базовых активов» должны контролироваться CVM.

WikiFX PC клиент – это программа, разработанная для пользователей ПК, желающих получить доступ к информации и аналитическим данным о различных форекс-брокерах. PC Клиент предоставляет широкий спектр функций, включая возможность просмотра отзывов пользователей, оценок и рейтингов брокеров, а также детальную информацию о их лицензиях и регуляторах. Это удобное и надежное приложение, которое помогает трейдерам принимать информированные решения при выборе и работы с форекс-брокерами. С помощью WikiFX PC клиента пользователи могут получить доступ к актуальным новостям, аналитике и другим полезным ресурсам, способствующим развитию их торговых навыков.

Скачать WikiFX PC клиент