BDSwiss оштрафован на 100 тыс. евро за перенаправление клиентов на оффшорные структуры

В 2021 году FCA Великобритании запретила деятельность BDSwiss по той же причине. В ходе расследования FCA было установлено, что 99% британских потребителей услуг BDSwiss на самом деле были направлены на предприятия группы, регулируемые в других странах.

Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) наложила административный штраф в размере 100 000 евро на компанию BDSwiss Holding Ltd, имеющую лицензию CIF, выданную кипрским регулятором.

Штраф в размере 100 000 евро был наложен в результате того, что финансовый орган установил, что BDSwiss Holding Ltd позволила оффшорным компаниям, с которыми она была связана, использовать статус CIF как кипрской инвестиционной компании для привлечения клиентов, которым они предлагали инвестиционные услуги в CFD.

При этом они не требовали от клиентов уплаты начальной маржинальной защиты и не предупреждали о рисках, как это должно было бы происходить, если бы поставщиком услуг была CIF, что позволило бы избежать применения законодательного требования.

Другими словами, BDSwiss была уличена в том, что вводила клиентов в заблуждение, ссылаясь на то, что ее деятельность регулируется CySEC, в то время как на самом деле CFD-брокер перенаправлял их в нерегулируемые оффшорные компании.

BDSwiss нарушил статью 42 Регламента (ЕС) 600/2014, пункт 5 DI87-09CySEC пояснила, что компания BDswiss была оштрафована на 100 тыс. евро за несоблюдение статьи 42 Регламента (ЕС) 600/2014, как указано в пункте 5 DI87-09, в течение 2021 года.

BDSwiss занималась деятельностью, которая привела к обходу требований параграфа 4(1)(a)(начальная маржа) и (e)(предупреждение о рисках) DI87-09 путем предоставления возможности оффшорным компаниям, с которыми она была связана, ссылаясь на статус CIF как кипрской инвестиционной компании, лицензированной CySEC, привлекать клиентов, которым они предлагали инвестиционные услуги в CFD, не требуя от клиентов уплаты начальной маржи:- требуя от клиентов уплаты начальной маржинальной защиты,- предоставлять необходимое предупреждение о рисках, как это было бы необходимо, если бы поставщиком услуг была CIF, что позволило бы избежать применения законодательного требования.

FCA запретила деятельность BDSwiss в Великобритании в 2021 году по той же причине

В 2021 г. компания BDSwiss Holding и связанные с ней бренды были запрещены к деятельности в Великобритании после того, как в ходе расследования было установлено, что инвесторам предлагались высокорискованные контракты на разницу цен с использованием аффилированных лиц в социальных сетях.

По мнению FCA, группа BDSwiss подчеркивала тот факт, что одна из ее фирм регулируется в Великобритании, чтобы “придать легитимность группе в целом”. Расследование FCA показало, что 99% британских потребителей услуг BDSwiss на самом деле были привлечены в структуры группы, регулируемые в других странах.

Управление по надзору за финансовым рынком выразило свою обеспокоенность в связи с финансовыми рекламными материалами, в которых ошибочно утверждалось, что вся деятельность компании регулируется FCA, в то время как на самом деле это было не так. В частности, зарубежные фирмы не соблюдали ограничения FCA на маркетинг и продажу CFD розничным потребителям.

BDSwiss оперирует несколькими брендами, деятельность которых регулируется Комиссией по финансовым услугам Сейшельских островов, Кипрской комиссией по ценным бумагам и биржам (CySEC) и Комиссией по финансовым услугам (FSC - Маврикий).