CySEC аннулировала лицензию 101investing после штрафа в 200 000 евро

Согласно заявлению регулятора, лицензия CIF была отозвана у FXBFI в связи с многочисленными нарушениями местного инвестиционного законодательства.

Это произошло почти через три месяца после того, как в июне регулятор заключил с FXBFI мировое соглашение, обязав компанию выплатить 50 000 евро за нарушение Закона об инвестиционных услугах и деятельности и регулируемых рынках.

В результате проверок, проведенных CySEC в период с июля 2020 г. по январь 2021 г., было выявлено несколько видов нарушений в различных сферах деятельности. В течение рассматриваемого периода компания не смогла внедрить эффективные политики, средства контроля и процедуры для снижения рисков, связанных с отмыванием денег и финансированием терроризма. Особую озабоченность вызывает недостаточная проверка операций, которые демонстрируют повышенную уязвимость к вовлечению в такую противоправную деятельность.

В отношении штрафа CySEC заявила, что нарушения касались несоблюдения статьи 58(e) Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма от 2007 года, а также пункта 26 Директивы о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.

Еще в августе 2022 года в рамках отдельного регуляторного акта CySEC также наложила значительный административный штраф в размере 150 000 евро. В то время CySEC пояснила, что штраф разрешает обвинения в несоблюдении нормативных требований, включая конфликт интересов и информацию, предоставляемую клиентам.

Кроме того, компания FXBFI была проверена CySEC на предмет несоблюдения нормативных требований, регулирующих оценку пригодности и соответствия клиентов, а также обязанности выполнять заказы на наиболее выгодных для своих клиентов условиях.

Чтобы не нарушать эти требования, кипрские брокеры должны получить представление о финансовом положении клиента, в том числе о его инвестиционных знаниях, опыте и целях. Генезис этих требований заложен в регламенте Markets in Financial Instruments Directive (MiFID II).

После подтверждения отдельным решением, которое будет объявлено позднее, FXBFI перестанет получать лицензию и регулироваться CySEC и, соответственно, не сможет оказывать финансовые и сопутствующие услуги. Регулятор предоставит брокеру три месяца с этой даты для урегулирования обязательств, вытекающих из прекращения предоставления инвестиционных услуг, в течение которых он остается под надзором кипрского регулятора.

В соответствии с нормативной базой островного государства, компания должна вернуть клиентам все остатки задолженности и рассмотреть все их жалобы. Кроме того, FXBFI должна предоставить подтверждение от своего внешнего аудитора об отсутствии у нее невыполненных обязательств, а также указать подробную информацию о каждом из клиентов компании.

Сделайте свою торговлю более безопасной, выбирая безопасного и регулируемого брокера на WikiFX!

Также WikiFX предлагает широкий спектр образовательных ресурсов, которые помогут вам расширить свои знания о рынке Форекс и улучшить свои торговые навыки. https://www.wikifx.com/ru/forex-tools.html