Financial Services Agency

10 августа 2012 г. Агентство финансовых услуг SMBC Nikko Административные меры в отношении акционерных обществ 1. Уголовное обвинение Комиссией по надзору за ценными бумагами и биржами по подозрению в инсайдерской торговле и преследование со стороны судебных органов SMBC Nikko Проанализированы операции с акциями и т. д. бывших руководителей акционерного общества (далее именуемого «наша компания») на основании содержания отчета нашей компании на основании положений статьи 56-2, пункта 1 Финансового Закон об инструментах и биржах В результате были признаны следующие проблемы. (1) С октября 2009 г. по сентябрь 2011 г., когда он занимался обработкой корпоративной информации в качестве исполнительного директора Компании, подозреваемый чрезвычайно часто посещал место утечки и аффилированных лиц, в результате которых произошла утечка. должностные лица не участвуют в проверках, проводимых службой внутреннего аудита Общества, создана система ежедневной проверки действий должностных лиц, признано неадекватной система внутреннего контроля. (2) Подозреваемый был откомандирован из материнской компании в Компанию без какого-либо опыта работы с ценными бумагами, был назначен в отдел, занимающийся сбором корпоративной информации, в качестве исполнительного директора, и подозревался в инсайдерской торговле в отношении корпоративной информации, которую он получил в В связи с предъявлением уголовных обвинений и судебных преследований Компания обратилась к должностным лицам и сотрудникам, назначенным не из материнской компании и т. д., не имеющим опыта работы с ценными бумагами, с просьбой повысить осведомленность о соблюдении законов и правил, касающихся управление корпоративной информацией, что важно для сдерживания инсайдерской торговли.Признается, что система соблюдения требований является неадекватной, например, не обеспечивает достаточных возможностей для поощрения. (3) Эффективное управление и надзор за корпоративной системой управления информацией Компании не осуществлялись должным образом, поскольку было невозможно понять проблемы (1) и (2) выше и решить их надлежащим образом. что системы управления бизнесом недостаточно. В связи с вышеупомянутой ситуацией в нашем бизнесе признано, что мы не приняли необходимых и надлежащих мер для предотвращения недобросовестных операций, связанных с корпоративной информацией, и признано, что это подпадает под действие статьи 123, абзаца 1, пункта 5 Постановление кабинета министров о финансовых инструментах и т. д. 2. На основании вышеизложенного сегодня в отношении Компании были приняты следующие административные меры в соответствии со статьей 51 Закона о финансовых инструментах и биржах. ○ Приказ о совершенствовании деятельности (1) В ответ на рекомендации Отчета Следственного комитета обеспечить реализацию и установление мер по предотвращению повторения, сформулированных Компанией. (2) Периодически сообщать о состоянии реализации мер по предотвращению рецидивов. (3) Регулярно проверять эффективность мер по предотвращению рецидивов и сообщать о результатах проверки. (Примечание) Если какие-либо элементы будут признаны неадекватными в результате проверки, должны быть сообщены причина и политика улучшения. (4) Что касается (1)-(3) выше, крайний срок подачи первого отчета – пятница, 17 августа 2012 г. После этого крайний срок должен быть в течение 15 дней после окончания квартала. Независимо от вышеуказанного крайнего срока, отчеты должны представляться по мере необходимости.