National Futures Association

для немедленного выпуска 30 марта 2022 года. член брокера и советника по торговле сырьевыми товарами Coquest зарегистрирована для уплаты штрафа в размере 275 000 долларов США 30 марта в Чикаго — NFA приказала Coquest включено ( Coquest ), члена NFA, представляющего брокера и консультанта по торговле сырьевыми товарами, расположенного в Далласе, штат Техас, к уплате штрафа в размере 275 000 долларов США. Джон Алан Вассалло, главное и ассоциированное лицо (ап) Coquest , разделяет ответственность с фирмой солидарно на сумму 150 000 долларов. решение, вынесенное комитетом по ведению бизнеса (bcc) nfa, основано на жалобе, поданной комитетом, и предложении об урегулировании, представленном Coquest , vassallo и dennis todd weinmann, еще один твердый руководитель и ап, в котором они не признали и не опровергли обвинения. в жалобе утверждалось, среди прочего, что Coquest нарушил устав NFA 1101, ведя фьючерсные сделки с аффилированным лицом, которое не было членом NFA, но должно было быть зарегистрировано в cftc, но не было. кроме того, в жалобе утверждалось, что Coquest а вассалло по небрежности исказил nfa информацию о том, что аффилированное лицо, не являющееся членом, имело право на освобождение от регистрации cftc. в жалобе также утверждалось, что вассалло способствовал десятилетнему нарушению постановления 1101, когда он работал в качестве представителя и директора бывшей фирмы-члена, а также в качестве представителя и директора Coquest . кроме того, в жалобе утверждалось, что Coquest , Вассалло и Вейнманн не смогли контролировать. в своем решении КС установил, что Coquest нарушил устав NFA 1101 и правила соответствия NFA 2-4 и 2-9 (a); что вассалло нарушил правила соответствия NFA 2-4 и 2-9(а); и что Вайнманн нарушил правило соответствия NFA 2-9(a). полный текст жалобы и решения можно посмотреть на сайте nfa.