National Futures Association

Год 1982Регулируется правительством

Национальная фьючерсная ассоциация (NFA)является отраслевой саморегулируемой организацией для деривативной индустрии США, предоставляющей инновационные и эффективные программы регулирования. NFA, назначенный CFTC в качестве зарегистрированной фьючерсной ассоциации, стремится каждый день защищать целостность рынков деривативов, защищать инвесторов и обеспечивать выполнение членами своих регуляторных обязанностей.

Раскрыть брокера
Sanction Штраф
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Сопоставление веб-сайтов
  • Время раскрытия 2021-08-05
  • Сумма штрафа $ 150,000.00 USD
  • Причина наказания Комитет установил, что TPFS не вела полный, полный и систематический учет всех операций, связанных с деятельностью TPFS по сделкам с сырьевыми товарами.
Детали раскрытия информации

NFA приказывает Нью-Йорку, штат Нью-Йорк, представляющему брокера Tullett Prebon Financial Services LLC, выплатить штраф в размере 150 000 долларов США.

для немедленного выпуска 05 августа 2021 года. представляющий брокер Tullett Prebon Financial Services llc заплатит штраф в размере 150 000 долларов США 5 августа, Чикаго — NFA заказала представляющего брокера в Нью-Йорке, штат Нью-Йорк. Tullett Prebon Financial Services llc (TPFS) заплатить штраф в размере 150 000 долларов США. решение, принятое комитетом по ведению бизнеса (bcc) nfa, основано на жалобе, поданной bcc, и предложении об урегулировании, представленном tpfs, в котором он не признал и не опроверг обвинения. комитет установил, что tpfs не вела полный, полный и систематический учет всех операций, связанных с деятельностью tpfs по работе с товарными интересами. комитет также установил, что tpfs не контролировала деятельность своих сотрудников по ведению документации и не проверяла и не контролировала общение связанных с ней лиц. полный текст жалобы и решения можно посмотреть на сайте nfa.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы
Более Регуляторное раскрытие

Danger

2024-08-22
Dodenetchain
Dodenetchain

Danger

2024-08-01
Bukasinwealth
Bukasinwealth

Danger

2024-02-16
WLT GUARANTEE
WLT GUARANTEE

Проверяйте в любое время

Для получения полной информации загрузите приложение