National Futures Association

пресс-релизы 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | показать больше лет по электронной почте другудля немедленного выпуска 29 июня 2021 г. для получения дополнительной информации обращайтесь: Кристи Хиллсман, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org Карен Вюрц, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. org nfa заказывает Чикаго, штат Иллинойс. дилер по обмену Northern Trust компания заплатит штраф в размере 999 000 долларов США 29 июня, Чикаго — NFA приказала Чикаго, больной. дилер по обмену (sd) Northern Trust Компания ( Northern Trust ) заплатить штраф в размере 999 000 долларов. решение, вынесенное комитетом по ведению бизнеса (bcc) nfa, основано на жалобе, поданной bcc, и предложении об урегулировании, представленном Northern Trust , в котором он не признал и не опроверг обвинения. в жалобе утверждалось, что Northern Trust не установил надлежащие письменные процедуры, разумно разработанные для обеспечения того, чтобы фирма оформляла письменную документацию по торговым отношениям своп с контрагентами до или одновременно с заключением сделки своп. в жалобе также утверждалось, что Northern Trust не предоставила контрагентам по свопам определенные существенные раскрытия информации до заключения сделки своп и не предоставила некоторым контрагентам требуемые предторговые среднерыночные и ежедневные оценки. в жалобе также утверждалось, что Northern Trust не внедрил в достаточной мере процедуры, предназначенные для обеспечения соблюдения стандартов делового поведения CFTC, а также не смог установить и внедрить процедуры, разумно разработанные для обработки, реагирования руководства, исправления, повторного тестирования и решения проблем несоблюдения. наконец, в жалобе утверждалось, что Northern Trust не удалось создать и внедрить адекватную систему тщательного надзора за своей деятельностью в области sd. в своем решении КС установил, что Northern Trust совершили предполагаемые нарушения правил и рассмотрели Northern Trust недавние усилия по исправлению положения в принятии предложения об урегулировании. полный текст жалобы и решения можно посмотреть на сайте nfa.