National Futures Association

Год 1982Регулируется правительством

Национальная фьючерсная ассоциация (NFA)является отраслевой саморегулируемой организацией для деривативной индустрии США, предоставляющей инновационные и эффективные программы регулирования. NFA, назначенный CFTC в качестве зарегистрированной фьючерсной ассоциации, стремится каждый день защищать целостность рынков деривативов, защищать инвесторов и обеспечивать выполнение членами своих регуляторных обязанностей.

Раскрыть брокера
Sanction Временно закрыто
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие имени+I3
  • Время раскрытия 2019-09-20
  • Причина наказания Решение, вынесенное Комиссией по слушаниям NFA, основано на жалобе, поданной Комитетом по деловому поведению NFA.
Детали раскрытия информации

NFA запрещает бывшему Форт-Лодердейлу, штат Флорида, представляющему брокера и консультанта по торговле сырьевыми товарами Fortress Capital, Inc. и ее бывшего единственного руководителя Джорджа Ашкара от членства в течение пяти лет.

для немедленного выпуска 20 сентября 2019 г. Для получения дополнительной информации обращайтесь: Кристен Скалетта, 312-781-7860, kscaletta@nfa.futures.org Карен Вюрц, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org Бары nfa, бывший Форт-Лодердейл, фла. представляющий брокера и советника по торговле сырьевыми товарами FORTRESS капитал, ООО и его бывший единственный руководитель Джордж Ашкар от членства на пять лет 20 сентября, Чикаго — NFA запретила FORTRESS капитал, ООО ( FORTRESS ), бывший член NFA, представляющий брокера, консультанта по торговле сырьевыми товарами и форекс-фирму, расположенную в Форт-Лодердейле, штат Флорида. и его бывшего единственного руководителя и ассоциированного лица Джорджа Ашкара от членства на пять лет. решение, вынесенное комиссией по слушаниям nfa, основано на жалобе, поданной комитетом по ведению бизнеса nfa. комиссия по слушанию установила, что FORTRESS не вела надлежащие бухгалтерские книги и записи, не ведя надлежащего учета активов и обязательств и неоднократно предоставляя неточные финансовые отчеты и расчеты чистого капитала в nfa. что еще более важно, комиссия также пришла к выводу, что FORTRESS не удалось сохранить минимальный скорректированный чистый капитал. комиссия по слушанию также установила, что FORTRESS использовались вводящие в заблуждение и вводящие в заблуждение рекламные материалы. наконец, комиссия по слушанию установила, что FORTRESS и ашкар не смог должным образом контролировать FORTRESS использование рекламных материалов и отсутствие надлежащих процедур, касающихся обучения этике, кибербезопасности, валютных операций и раскрытия информации о клиентских рисках. для получения дополнительной информации ознакомьтесь с жалобой и решением.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы