Australia Securities & Investment Commission

Год 1998Регулируется правительством

Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) является независимым австралийским правительственным органом, действующим в качестве корпоративного регулятора Австралии, который был учрежден 1 июля 1998 года в соответствии с рекомендациями расследования Уоллиса. Роль ASIC заключается в обеспечении соблюдения и регулирования законов о компаниях и финансовых услугах для защиты австралийских потребителей, инвесторов и кредиторов. Полномочия и сфера деятельности ASIC были определены "Законом Об Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям, 2001 года".

Раскрыть брокера
Sanction Штраф
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие имени+I3
  • Время раскрытия 2023-09-20
  • Сумма штрафа $ 534,381.75 USD
  • Причина наказания MDP обнаружил, что Interactive Brokers разрешил своему клиенту размещать определенные заказы, когда у него были разумные основания подозревать, что клиент размещает эти заказы с намерением увеличить цену закрытия occ, тем самым создавая ложную или вводящую в заблуждение видимость относительно цены occ.
Детали раскрытия информации

Interactive Brokersзаплатит штраф в размере 832 500 долларов за «небрежное» и «безрассудное» поведение

пресс-релиз (23-255мр) Interactive Brokers платит штраф в размере 832 500 долларов за «небрежное» и «безрассудное» поведение опубликовано 20 сентября 2023 г., участник рынка Interactive Brokers Австралия Pty Ltd (ACN 166 929 568) ( Interactive Brokers ) заплатил штраф в размере 832 500 долларов США за выполнение уведомления о нарушении от дисциплинарной комиссии рынка (mdp). результат соответствует выводам MDP, что Interactive Brokers проявила «небрежность» в своей неспособности выявить подозрительную торговлю, проводимую одним из ее клиентов. MDP также обнаружил, что Interactive Brokers была «безрассудна», продолжая допускать дальнейшую подозрительную торговлю после того, как asic выразила обеспокоенность по поводу сделок, и что она не имела необходимых организационных и технических ресурсов для соблюдения закона. Участники рынка играют важную роль в обнаружении и предотвращении подозрительной торговли. они должны иметь эффективный контроль и достаточные ресурсы для эффективного выявления и пресечения потенциальных нарушений на рынке, а также им необходимо быстро реагировать на проблемы, поднятые asic. Опасения asic возникли в связи с некоторыми ордерами на закрытии аукциона по единой цене (cspa), размещенными клиентом Interactive Brokers на ASX в период с 10 марта по 5 ноября 2021 года. Клиент активно торговал акциями компании Orthocell ltd (occ) и был известен Interactive Brokers как опытный трейдер, работавший в отрасли. MDP посчитала, что Interactive Brokers должны были разумно подозревать, что ордера были подозрительными по множеству причин, в том числе: они были введены или изменены на позднем этапе CSP, имели очень небольшой объем и стоимость, они возвращали или удерживали цену на уровне или на максимуме день, и они не соответствовали предыдущим сделкам клиента в течение соответствующего дня. MDP обнаружил, что Interactive Brokers разрешил своему клиенту размещать определенные заказы, когда у него были разумные основания подозревать, что клиент размещает эти заказы с намерением увеличить цену закрытия occ, тем самым создавая ложную или вводящую в заблуждение видимость относительно цены occ. Асик связался Interactive Brokers 14 октября 2021 года, чтобы сообщить фирме, что торговля ее клиента вызвала оповещения ASIC. однако, хотя он и пытался связаться с ними, Interactive Brokers позволил клиенту продолжить торговлю и разместить дальнейшие подозрительные ордера. Кроме того, торговля клиента по occ вызвала 44 оповещения об «отметке закрытия» на Interactive Brokers ' собственные системы наблюдения в период с 10 февраля по 13 октября 2021 года. MDP посчитало, что реакция интерактивного брокера и последующие меры в связи с подозрительной деятельностью были неадекватными, сославшись на ряд причин, в том числе: слишком долгое закрытие предупреждений, отсутствие содержательных заметок в Interactive Brokers ' просмотры предупреждений, отсутствие действий по устранению торгового поведения клиента и Interactive Brokers не подавать в asic отчет о подозрительной деятельности до 5 ноября 2021 года. MDP сочла, что эти обстоятельства свидетельствуют о том, что Interactive Brokers не имело достаточного количества сотрудников, обладающих необходимыми навыками, знаниями или опытом для правильной оценки сигналов тревоги, или за этими сотрудниками не осуществлялся должный контроль для обеспечения выполнения ими своей работы. В MDP отметили, что анализ предупреждений о высоком риске должен начинаться в соответствующую дату сделки, а проверка всех предупреждений должна быть завершена в течение двух недель. MDP охарактеризовала эту неудачу как Interactive Brokers столь же небрежно, как и следовало бы, осознать, что у него нет необходимых «организационных и технических ресурсов» для обеспечения того, чтобы передаваемые им торговые сообщения не мешали эффективности и целостности рынка. соблюдение уведомления о нарушении не является признанием вины или ответственности, и тем самым Interactive Brokers не считается нарушающим подраздел 798h(1) Закона о корпорациях. просмотреть уведомление о нарушении в реестре результатов дисциплинарной комиссии рынка. Релизы для СМИ asic представляют собой заявления на определенный момент времени. обратите внимание на дату выпуска и воспользуйтесь функцией внутреннего поиска на сайте, чтобы проверить наличие других пресс-релизов по той же или смежным вопросам.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы
Более Регуляторное раскрытие

Danger

2022-09-20
«Bappebti заблокировал 760 доменов веб-сайтов, напоминая о риске транзакций в нелицензированных организациях PBK»
alpari
AccuIndex
Octa
Globalanalytics
Admirals
Interactive Brokers
LiteForex
RoboForex
FXBILLIONS
BLI Securities
ORBI TRADE
Eternity Global FX
CXM Direct
MeeFX
Olive Markets
Fxcess
GreenWaveX
TIO UK
GANN
FxPro
IDS International
InstaForex
MRG LTD

Danger

2022-02-02
Министерство торговли заблокировало 1222 веб-сайта, занимающихся незаконной торговлей товарными фьючерсами
CCC
NSFX
Tifia
Z.com Bullion
GAINSCOPE
Swissquote
Fortrade
CLMarkets
GICM
Fxview
FOREX TRADING PRO
Spreadco
FXOpen
EVERFX
alpari
Tasman FX
AMarkets
Fidelis CM
ICM
LMAX Group
LeoPrime
AMarkets
FXTM
Global Premier
Darwinex
QUOTEX
Charterprime

Warning

2023-04-20
Блокировка 218 доменов веб-сайтов CoFTRA напоминает об инвестиционных рисках в незаконных организациях
Fxview
Nadex
XtreamForex
Oxtrade
NordFX EU
AccuIndex
PO TRADE
Binarycent
VOBLAST
FXPrimus
Deriv
InstaForex
HSB Forex Trade
Fidelcrest
LegacyFX
FBS
MarketsVox
EVEREST
TriumphFX
Exclusive Markets
ForexVox

Проверяйте в любое время

Для получения полной информации загрузите приложение