Securities and Futures Bureau

Получатели дисциплинарных взысканий Комиссии финансового надзора: Оригинал Дата выдачи: 31 августа 2012 г. Номер выдачи: Ци Штраф Ци Комиссии финансового надзора № 1120349297 Наказанные лица: 國泰期貨股份有限公司 Единый перечень коммерческих предприятий: сокращенный Адрес: сокращенное наименование представителя или руководителя: ○○○ Адрес: сокращенный Цель: Наказуемое лицо нарушило положения статьи 2, пункта 2 Правил управления фьючерсной комиссией и соблюдало ст. 100, параграф 1 Закона о торговле фьючерсами. В соответствии с положениями этого параграфа лицу, подлежащему наказанию, должно быть сделано предупреждение и наложен штраф в размере 600 000 новых тайваньских долларов в соответствии со статьей 119, параграф 1, параграф 2 того же закона. Действовать. Факты: Тайваньская фьючерсная биржа Co., Ltd. провела проверку лица, подлежащего наказанию, ○○, ○○ и ○○ и обнаружила, что у лица, подлежащего наказанию, были товары, указанные в стандартах качества услуги интернет-заказа. не включает безопасность транзакций и стабильность транзакций, отчет о стресс-тестировании системы сертификатов не тестируется с использованием разных учетных записей для одновременной проверки пломб, не сформулированы стандартные рабочие процедуры восстановления системы сертификатов при сбое, а также механизм соединения системы сертификатов и базы данных. не проверяются.После проверки мощности параметров предложенные меры по улучшению не были реализованы для выделения достаточных ресурсов компьютерной системы, что привело к повторению производительности системы сертификатов, медленному реагированию и т. д., что представляет собой нарушение Закона об управлении фьючерсами. Причины и правовая основа: 1. Согласно «...если фьючерсная индустрия нарушает настоящий Закон или приказы, изданные настоящим Законом, помимо наказания в соответствии с настоящим Законом, компетентный орган может, в зависимости от серьезности нарушения, случае, внести исправления или наложить следующие санкции, а также может приказать ему/ей ограничить срок внесения улучшений: 1. Предупреждение...» и «Любой, кто попадает под любое из следующих обстоятельств, должен быть оштрафован на сумму не менее 120 000 новых тайваньских долларов, но не более 2,4 миллиона новых тайваньских долларов:... 2. Нарушение статьи 56, параграф 5... «Лицо, выдавшее приказ» указано в статье 100, параграф 1 и статье 119, параграф 1, параграф 2 о торговле фьючерсами. Действуйте соответственно; впоследствии: «Действие торгового бизнеса по фьючерсам должно осуществляться в соответствии с законами, уставом и системой внутреннего контроля, указанными в предыдущем параграфе». «» указано в статье 2, пункте 2 Управления фьючерсной комиссией. Правила. 2. После проведения расследования лицом, подвергнутым наказанию, были нарушены следующие положения пункта 2 статьи 2 Правил управления фьючерсной комиссией: не включают безопасность транзакций и стабильность транзакций., а также систему внутреннего контроля наказанного лица CC-27010 «Управление интернет-безопасностью» (10) Стандарты, связанные с качеством услуг Интернет-заказов: Когда компания предоставляет бизнес-заказы через Интернет, принимая во внимание обслуживание клиентов Соответствующие стандарты качества обслуживания заказов должны включать следующие ключевые моменты: 1. Безопасность транзакций... 2. Стабильность транзакций и доступность системы..." не соответствует нормативным требованиям. (2) Наказываемое лицо не смогло сформулировать стандартные рабочие процедуры по устранению сбоев ваучерной системы, внедрить их и вести учет, а также управлять непрерывной работой системы внутреннего контроля cc-30000 наказываемого лица. "(2) Обсудите с персоналом подразделения серьезные нештатные ситуации. Когда они возникают, на основе следующих моментов времени рассмотрите тип эксплуатационных требований системы в данный момент, затронутый бизнес-уровень и меры на случай непредвиденных обстоятельств, которые должен принять соответствующий персонал, и сформулируйте запасные варианты. план с участием ручного труда, который также должен включать стандарты восстановления после сбоев компьютерных систем. Должны быть реализованы рабочие процедуры и вести записи». Правила не соблюдаются. (3) Наказываемое лицо не провело проверку мощности параметров механизма соединения между системой ваучеров и базой данных и не смогло заранее оценить требования к ресурсам параметров, в результате чего программа не смогла работать. управление изменениями системы 2. Прежде чем система приложений будет подключена к сети... необходимо сформулировать план конфигурации системы приложений, включающий следующие пункты: (2) Планирование мощности и тестирование». Нормативы не соблюдаются. (4) Наказуемое лицо использовало только одну учетную запись для проверки печати в разное время в разное время и не проводило проверку, используя разные учетные записи для проверки печати одновременно. Невозможно было точно оценить соответствующую мощность компьютерной системы, а стресс-тест не был идеальным, что привело к ○ Сбой в системе транзакций произошел ○○, месяц ○○, ○ Кроме того, соответствующие меры по улучшению были предложены в ○○, месяц ○○, ○○ не были реализованы для выделения достаточных ресурсов компьютерной системы. Производительность системы сертификатов Грант Торнтон и проблемы с производительностью возникли снова ○○, год ○. Медленная реакция и другие недостатки несовместимы с системой внутреннего контроля наказуемого лица cc-27020 Компьютерная система и управление эксплуатационной безопасностью "(5) Компания (фьючерсный брокер) должна быть оснащена компьютерной системой достаточной мощности, необходимой для ведения бизнеса.", " (6) Компьютерная система компании (фьючерсный брокер) должна установить механизм и порядок регулярной (не реже одного раза в год) оценки мощности компьютерной системы и мер безопасности собственными силами или с поручением сторонней профессиональной организации проводить регулярные стресс-тесты мощности системы и сохранять их. Учет». Нормативы не соблюдаются. 3. К перечисленным выше нарушениям относятся отчет о проверке Тайваньской фьючерсной биржи Co., Ltd. от ○○ месяца ○○, письмо от ○○ того же года и заявление лица, подвергающегося наказанию ○○, месяц ○○ и ○○. Как свидетельствует письменное заключение, наказание в соответствии с частью 1 статьи 100 и частью 2 статьи 119 Закона о срочной торговле является предусмотренным. Способ оплаты: 1. Срок оплаты: Оплата в течение 10 дней со дня вручения данной санкции. 2. Пожалуйста, произведите оплату в соответствии с мерами предосторожности, указанными в платежной квитанции, прикрепленной к (агентству). Примечания: 1. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, оно должно подать петицию через эту Ассоциацию (район Баньцяо, город Нью-Тайбэй) в соответствии с положениями статьи 58, параграф 1 Закона о петициях в течение 30 дней. со дня после отбытия наказания (18-й этаж, № 7, секция 2, проспект Сяньминь) подал ходатайство в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не предусмотрено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить штраф. 2. В случае неуплаты лицом, подвергнутым наказанию, штрафа в течение срока уплаты, предусмотренного настоящим наказанием, лицо передается в любое подразделение Агентства административного исполнения Министерства юстиции для административного взыскания в соответствии с положениями статьи 4, абз. 1 Закона об административном правоприменении. оригинал: 國泰期貨股份有限公司 (Доступное лицо для дебиторской задолженности: г-н ○○, представитель) Копия: Тайваньская фьючерсная биржа Co., Ltd. (г-н ○○, представитель), Ассоциация фьючерсного бизнеса Китайской Республики (г-жа ○○, представитель), ценные бумаги и Бюро фьючерсов Ассоциации (г-жа ○○, представитель) Бухгалтерия), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (Кабинет секретаря), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (Группа управления фьючерсами) Стенограмма: Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (Группа управления фьючерсами) этой Ассоциации