Причина опроса

В последнее время инспекционная группа получала телефонные звонки многих инвесторов с надеждой на то, что в Новой Зеландии появилось больше лицензированных брокеров, чьи реальные адреса не соответствовали раскрытым объявленным надзорным органом. В соответствии с их отзывами и графиком, сотрудники должны были провести расследование на месте брокера TPS находится в Новой Зеландии.

Здание компании

Согласно нормативной информации, адрес лицензированной компании Новой Зеландии TPS был: блок B, уровень 13, квадрант Ватерлоо 20, центральный Окленд, Окленд. Сотрудники следствия посетили это место.

Они нашли небольшое офисное здание, как показала нормативная информация без особых усилий. Они вошли в здание, и там не было никакой информации о компании TPS ,

исключающее

Впоследствии они поднялись на 13-й этаж на обзорном лифте и обнаружили, что три компании разместили свои офисы на полу после того, как они обошли его. Пока того, кого они искали, не было в них. Они спросили одного из сотрудников TPS установил ли он свой офис в этом здании; Однако сотрудник сказал, что он не знал об этом.

Резюме

В результате проведенного на месте расследования персонала было доказано, что фактический адрес лицензированного брокера в Новой Зеландии TPS не соответствует заявленному надзорным органом. Корпоративная лицензия Financial Service (572807), выданная FSP, которую имеет брокер, вызывает подозрения в клонировании.