Причина проверки

В последнее время многие инвесторы звонили в инспекционную группу по телефону, выражая надежду на то, что инспекционная группа обнаружит больше лицензированных в Австралии брокеров, чьи фактические адреса не совпадают с адресами, зарегистрированными регулирующим органом. В ответ на запрос этих инвесторов, инспектор решил посетить австралийского лицензированного брокера Smart Markets знать, что случилось.

Офисное здание

Согласно регулятивному реестру, австралийский лицензированный брокер Smart Markets находится на Башне 3 'Уровень 25, проспект Барангару, 300, Барангару, Новый Южный Уэльс, 2000. Инспекционный персонал отправился на место.

С помощью навигационной карты инспекторы легко нашли здание, примыкающее к гавани Дарлинг. Удобно расположенный, это здание также является домом для многих всемирно известных финансовых учреждений.

Инспекционный персонал вошел в вестибюль через вращающуюся дверь и узнал из справочника этажей, что этаж, указанный в нормативном реестре, занят общим офисом Победы. Учитывая многочисленные названия компаний в путеводителе и количество людей, проходящих мимо места, можно с уверенностью предположить, что здесь работают многие топовые белые воротнички.

Избранные фотографии

Чтобы знать наверняка, Smart Markets Работая в общем офисе, инспекторы дошли до 25 уровня на лифте, а затем подтвердили, что весь этаж занят общим офисом. Сотрудники инспекции поговорили с администратором в общем офисе и обнаружили, что Smart Markets здесь нет офиса

Вывод

После полевого обследования инспекционного персонала подтверждается, что реальный адрес Smart Markets Офис в Австралии несовместим с зарегистрированным регулирующим органом. Полная лицензия брокера (RN: 439907), выданная ASIC, подозревается в клонировании.