Брокер Trade360 сдал лицензию ASIC из-за расследования

Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям, ASIC, объявила сегодня, что внебиржевой (OTC) поставщик деривативов Sirius Financial Markets Pty Ltd, который работает под брендом Trade360, отказался от своей австралийской лицензии.

В настоящее время компания сворачивает свои розничные и оптовые операции в Австралии и планирует полностью прекратить оказание финансовых услуг с 29 июля 2022 года.

Поставщик трейдинговых услуг на рынке внебиржевых деривативов (форекс и CFD-брокер) принял такое решение после того, как регулятор начал в отношении него расследование и выявил несколько нарушений.

«Расследование ASIC выявило, что потребители теряли деньги на торговле CFD, в частности, инвестор Sirius Financial, не имеющий достаточных знаний о рынке, потерял более 400,000 долларов, потому что его ввели в заблужение, сказав, что CFD — это надежные и безопасные инструменты», сказала комиссар ASIC Даниэль Пресс.

Согласно регуляторному расследованию, компания привлекла оффшорный колл-центр Toyga Media Ltd для поиска клиентов, которые готовы торговать высокорисковыми инструментами, такими как контракты на разницу (CFD) и маржинальные валютные контракты (Forex).

Колл-центр использовал тактику продаж под давлением, чтобы убедить клиентов торговать на платформе Sirius. Они даже предоставляли клиентам финансовые консультации, хотя у Sirius не было лицензии на эти услуги.

Кроме того, в ASIC сообщили, что «Sirius Financial замешана в недобросовестном поведении, в том числе в ведении в заблуждение».

Санкции для руководства

Кроме того, австралийский регулятор запретил двум бывшим руководителям Sirius Financial, Джонатану Шнайдеру и Оскару Печине, восемь лет возглавлять любой бизнес финансовых услуг или занимать любую исполнительную или управленческую роль в таких компаниях.

И Шнайдер и Печине были замешаны в нарушении лицензионных обязательств Sirius. По словам регулятора, у них не было необходимого опыта для работы в финансовом бизнесе.

«ASIC выяснила, что они не могли адекватно выполнять свои обязанности ответственных менеджеров и не имели необходимого профессионального опыта, честности, суждения и усердия, чтобы управлять поставщиком финансоовых услуг», добавили в ASIC.