BRADFORD AI ВВОДИЛА КЛИЕНТОВ В ЗАБЛУЖДЕНИЕ ОТНОСИТЕЛЬНО РАБОТЫ БОТА ДЛЯ ВАЛЮТНОЙ ТОРГОВЛИ

Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям запретила Грегори Уильяму Финерти, единственному директору компании Bradford AI из Квинсленда, предоставлять какие-либо финансовые услуги в течение четырех лет.

Компания Bradford AI арендовала автоматизированного торгового робота, предназначенного для работы на валютных торговых платформах, но позже было установлено, что она вела свою деятельность без австралийской лицензии на оказание финансовых услуг (AFS) и вводила инвесторов в заблуждение.

По этой причине ASIC запретила Грегори Уильяму Финерти контролировать, самостоятельно или совместно с другими, любую организацию, занимающуюся бизнесом в сфере финансовых услуг, и выполнять любые функции, связанные с ведением бизнеса в сфере финансовых услуг.

BRADFORD AI ВВОДИЛА КЛИЕНТОВ В ЗАБЛУЖДЕНИЕ ОТНОСИТЕЛЬНО РАБОТЫ БОТА ДЛЯ ВАЛЮТНОЙ ТОРГОВЛИ

Компания Bradford AI арендовала алгоритмическую торговую программу, известную как “Робот 1”, для торговли на валютном рынке, используя австралийского брокера внебиржевых контрактов на разницу (CFD).

ASIC установила, что в период с января 2020 года по конец декабря 2021 года г-н Финерти совершал сделки с финансовыми продуктами без лицензии, организуя для своих клиентов приобретение и отчуждение финансовых продуктов, таких как CFD на иностранную валюту.

Регулятор также установил, что г-н Финерти участвовал в введении в заблуждение или обмане, когда он привлекал клиентов использовать Robot 1, а также направлял или помогал клиентам вводить в заблуждение CFD-брокера относительно их торгового опыта.

Запрещая деятельность г-на Финерти, ASIC также установила, что он не является подходящим и надлежащим лицом для предоставления финансовых услуг, не имеет достаточной подготовки или компетентности для предоставления финансовых услуг и может нарушить закон о финансовых услугах.

ASIC УЛИЧИЛА МАРКА ДЖЕННИНГСА В НЕЛИЦЕНЗИРОВАННОЙ ТОРГОВЛЕ С CFD С “ГАРАНТИРОВАННОЙ ДОХОДНОСТЬЮ”

В конце ноября 2022 года ASIC запретила Марку Дженнингсу, директору компании Suncoast Trading Pty Ltd, расположенной в Квинсленде, заниматься торговлей CFD, предоставлять финансовые услуги и вести бизнес в сфере финансовых услуг в течение 10 лет.

Компания Suncoast Trading, которая в настоящее время находится в стадии ликвидации после того, как понесла значительные убытки, торгуя деньгами клиентов, рекламировала гарантированную доходность инвестиций и торговала контрактами на разницу цен (CFD), используя средства клиентов, когда не имела лицензии, согласно ASIC.

Торговец CFD под именем Equity Trade рекламировал, что он может заработать “50%, 100% или 200% в год с ГАРАНТИРОВАННОЙ ДОХОДНОСТЬЮ”, а также заявлял - “наши инвестиции устойчивы к спадам, мы получаем прибыль как на растущих, так и на падающих рынках”.

Suncoast Trading, Equity Trade и г-н Дженнингс не имели необходимой лицензии или разрешения на предоставление финансовых услуг в Австралии.

Даже если бы этот CFD-трейдер имел лицензию AFS, он не имел бы права делать подобные заявления, особенно для розничных потребителей. В прошлом году ASIC ввел ограничения на кредитное плечо и маркетинг CFD-продуктов для розничных клиентов.

Регулятор ввел ограничения на CFD, выдаваемые розничным клиентам, в том числе:

• ограничения на коэффициент кредитного плеча в диапазоне от 30:1 до 2:1

• стандартизация правил закрытия маржи

• защита от отрицательного баланса

• запреты на предложение или предоставление определенных побудительных мотивов.

ASIC также усилила правоприменительную деятельность в отношении неправомерных действий, проектов наблюдения и публичных предупреждений, а также способствовала проведению образовательных кампаний для розничных клиентов и разработке рекомендаций для эмитентов CFD.

Год спустя австралийский регулятор принял решение продлить действие приказа еще на пять лет, отметив, что за первые шесть месяцев действия приказа:

91% сокращение совокупных чистых убытков по счетам розничных клиентов (с $372 млн до $33 млн совокупных чистых убытков в среднем за квартал) уменьшение количества убыточных розничных клиентских счетов в среднем на 51% в квартал снижение на 87% количества маржинальных закрытий, затрагивающих счета розничных клиентов, в среднем за квартал сокращение на 88% случаев отрицательного сальдо по счетам розничных клиентов в среднем за квартал.

Следите за новостями финансовых регуляторов и рынка форекс на платформе WikiFX, скачайте приложение WikiFX для больших удобств!