CySEC оштрафовала головную компанию InvestFW, TradeFW и Tradedwell на 1 млн евро

CySEC пояснила, что урегулирование касается обвинений в несоблюдении нескольких статей, которые охватывают множество нормативных требований, включая конфликты интересов и информацию, предоставляемую клиентам.

Itrade Global управляет тремя розничными FX брендами - InvestFW, TradeFW и Tradedwell. Однако штраф CySEC, очевидно, отражает нарушения, допущенные “связанным агентом”, которого компания назначила действовать от ее имени в Испании.

Кипрский надзорный орган предоставил разбивку и конкретные детали регулятивного действия, заявив, что его решение было принято на основании возможных нарушений местных правил и за нечестные действия при обращении к своим клиентам. Кроме того, бренд был отмечен за несоблюдение условий авторизации, указанных во многих статьях, которые в основном касаются уместности их продуктов, предлагаемых определенным сегментам клиентов.

Более конкретно, в заявлении говорится о неспособности брокера установить адекватную политику и процедуры для обеспечения соответствия его маркетинговых материалов нормативным обязательствам. Это может включать в себя неспособность вести внутреннее руководство по эксплуатации или упорядоченные записи информации, связанной с оценкой своих маркетинговых материалов.

Информацию о форекс брокерах ищите в приложении WikiFX!

В циркуляре говорится, что штраф в размере 120 000 евро был наложен именно за нарушение статьи 24(1) Закона, поскольку Itrade Global не приняла разумных мер для выявления или предотвращения конфликта интересов между собой и своим связанным агентом, с одной стороны, и своими клиентами, с другой.

CySEC также пояснила, что фискальный штраф был наложен и за несоблюдение других статей, касающихся информации, представленной на сайте брокера, которая не была уместной или достаточной для того, чтобы клиенты могли разумно понять характер и риски инвестиционных услуг, которые предлагает компания.

“Статья 17(3)(c) Закона, поскольку компания в процессе утверждения продукта не указала идентифицированный целевой рынок конечных клиентов и не обеспечила оценку всех соответствующих рисков для такого идентифицированного целевого рынка и соответствие предполагаемой стратегии распространения идентифицированному целевому рынку”, - говорится в заявлении.

В прошлом году CNMV выпустила циркуляр, в котором приняла агрессивный тон и пригрозила некоторым европейским брокерам, что они могут прекратить свою деятельность в Испании, поскольку надзорному органу надоела их недобросовестная практика. По сути, руководство касается компаний, которые предлагают форекс, контракты на разницу (CFD) и другие спекулятивные продукты среди розничных инвесторов в Испании.

В то время испанский регулирующий орган заявил, что он в основном проверяет CFD-брокеров, базирующихся на Кипре, и что он нацелился на тех, кто использует слишком агрессивную тактику и практику. Кроме того, ужесточения CNMV охватывают деятельность по привлечению розничных клиентов, включая информацию, предоставляемую через маркетинговые каналы.