Financial Conduct Authority

Управление финансового надзора (FCA) оштрафовало TFS-ICAP Ltd, брокера форекс-опционов, на 3,44 млн фунтов стерлингов за предоставление клиентам вводящей в заблуждение информации. В период с 2008 по 2015 год брокеры TFS-ICAP проводили практику «печати» сделок. При этом брокеры сообщали своим клиентам, что сделка состоялась по определенной цене и/или количеству, хотя на самом деле такой сделки не было. Брокеры TFS-ICAP в нескольких брокерских центрах делали это открыто и в течение длительного периода времени. Торговля полиграфией была направлена на то, чтобы побудить клиентов торговать, когда они могли этого не делать, чтобы создать бизнес для TFS-ICAP. Таким образом, TFS-ICAP не соблюдал надлежащие стандарты поведения на рынке. Кроме того, TFS-ICAP не реагировала на предупреждающие признаки того, что печать может иметь место, и не предпринимала действий для устранения риска, связанного с этим, и поэтому не действовала с должным умением, осторожностью и усердием. Также не было никаких записей, подтверждающих практику, что, в свою очередь, означало, что расследование должно было установить существование практики, которая была непрозрачной и не зарегистрирована ни в одной из записей TFS-ICAP. У TFS-ICAP также были недостатки в механизмах надзора и соблюдения требований для выявления и противодействия риску предоставления брокерами информации о цене или количестве на том основании, что она была основана на фактических сделках, когда они не проводились. Марк Стюард, исполнительный директор по правоприменению и надзору за рынком, сказал: «Этому рынку следует обратить внимание на то, что печать или предоставление информации клиентам, на основании которой информация не соответствует действительности, не соответствует надлежащим стандартам поведения на рынке. Рынок также должен принять к сведению, что непрозрачность таких практик, хотя и сложная с судебной точки зрения, также не является препятствием для действий». FCA благодарит Комиссию по торговле товарными фьючерсами США за помощь в этом расследовании. TFS-ICAP согласилась урегулировать это дело с FCA, тем самым получив право на 30% скидку к общему наложенному финансовому штрафу. Без этой скидки FCA наложило бы финансовый штраф в размере 4,92 миллиона фунтов стерлингов.