Financial Conduct Authority

Interactive Brokersuk — это онлайн-брокер, базирующийся в Лондоне, который организует и выполняет сделки с определенными финансовыми инструментами, такими как cfd (контракты на разницу цен), непосредственно для своих британских клиентов, а также реализует другие продукты от имени других организаций в более широком смысле. Interactive Brokers группа. Interactive Brokers Великобритания делегировала пост-трейд-мониторинг команде из другой компании в пределах Interactive Brokers группа в США. Однако, Interactive Brokers Великобритания не смогла адекватно внести свой вклад в разработку и калибровку Interactive Brokers системы пост-торгового мониторинга или тестирование их работы, чтобы убедиться, что потенциальные злоупотребления рынком со стороны ее клиентов будут выявлены, и она не смогла обеспечить эффективный надзор за проведением американской командой проверок подготовленных отчетов. в частности, оно не проводило проверки качества или контроля за рассмотрением отчетов, а также не обеспечивало надлежащей подготовки персонала, проводившего рассмотрение. это повышало риск Interactive Brokers Великобритания не может отправить отчеты о подозрительных транзакциях (strs) в FCA. до получения уведомления о проблемах FCA, в течение соответствующего периода Interactive Brokers Великобритания не представила никаких сведений об инсайдерских сделках, и власти выявили три случая, когда Interactive Brokers Великобритания не сообщила о подозрительной торговле Interactive Brokers клиенты Великобритании. Марк Стюарт, директор FCA по правоприменению и надзору за рынком, сказал: «Фирмы не только имеют ключевые ответы Interactive Brokers Имея право сообщать о подозрительном поведении на наших рынках капитала, они также обязаны следить за тем, чтобы их торговые системы не использовались в целях финансовых преступлений. Interactive Brokers системы Великобритании были неадекватны и неэффективны перед лицом потенциально подозрительных транзакций; они упали ниже соответствующих стандартов и подвергли контрагентов и рынок рискам, на которые они не рассчитывали. FCA будет продолжать обеспечивать соблюдение соответствующих стандартов поведения на рынке, чтобы обеспечить нормальное функционирование наших рынков». FCA считает, что нарушение выявило серьезные и системные недостатки в Interactive Brokers процедуры Великобритании. поэтому FCA оштрафовала Interactive Brokers Великобритания 1 049 412 фунтов стерлингов.