Financial Conduct Authority

Год 2013Регулируется правительством

Управление финансового поведения (FCA) является финансовым регулирующим органом в Великобритании, но действует независимо от правительства Великобритании и финансируется за счет взимания сборов с членов индустрии финансовых услуг. 19 декабря 2012 года "Акт о финансовых услугах, 2012 года" получил королевское одобрение и вступил в силу 1 апреля 2013 года. Этот закон создал новую нормативную базу для финансовых услуг и упразднил Управление по финансовым услугам. FCA регулирует деятельность финансовых фирм, оказывающих услуги потребителям, и поддерживает целостность финансовых рынков в Великобритании. Он сосредоточен на регулировании поведения как розничных, так и оптовых финансовых компаний.

Раскрыть брокера
Sanction Штраф
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие контрольного номера
  • Время раскрытия 2014-02-26
  • Сумма штрафа $ 928,445.00 USD
  • Причина наказания Управление финансового надзора (FCA) оштрафовало Forex Capital Markets Ltd и FXCM Securities Ltd («FXCM UK») на 4 000 000 фунтов стерлингов за то, что они позволили американской группе FXCM удержать прибыль на сумму около 6 миллионов фунтов стерлингов (9 941 970 долларов США), которая должна была быть передана Клиенты FXCM UK.
Детали раскрытия информации

Управление финансового надзора оштрафовало FXCM UK на 4 миллиона фунтов стерлингов за получение «недобросовестной прибыли» и отказ от открытости перед FCA.

FXCM UK также не сообщила FCA о том, что власти США проводят расследование в отношении другой части FXCM Group за такое же неправомерное поведение. FCA гарантирует, что клиенты FXCM UK получат полную компенсацию, а кредит будет автоматически переведен на их счета. Дэвид Лоутон, директор FCA по рынкам, сказал: «Когда потребители проигрывают из-за плохого поведения, это подрывает доверие к честности наших рынков. FCA будет использовать все имеющиеся в его распоряжении инструменты — надзор, нормотворчество и правоприменение — чтобы гарантировать, что фирмы не будут использовать конфликты интересов или доверие, оказанное им их клиентами». Трейси МакДермотт, директор FCA по правоприменению и борьбе с финансовыми преступлениями, сказала: «Компания FXCM UK не только не смогла справедливо обращаться со своими клиентами или правильно применить наши правила, я особенно разочарована тем, что она не была прозрачной в своих отношениях с FCA. Мы ожидаем, что все фирмы будут ставить клиентов в центр своего бизнеса, и мы приняли меры, чтобы клиенты FXCM UK получили компенсацию». FXCM UK размещала «внебиржевые» операции с иностранной валютой, известные как скользящие спотовые форекс-контракты, от имени розничных клиентов, которые затем выполнялись другой частью группы FXCM. В период с августа 2006 г. по декабрь 2010 г. Группа FXCM получала прибыль от благоприятных движений рынка в период между размещением ордеров FXCM UK и исполнением Группой FXCM, в то время как любые убытки полностью переносились на клиентов – практика, известная как асимметричная цена. проскальзывание. FXCM UK также не смогла проверить эффективность своих систем исполнения ордеров и соответствие политики исполнения ордеров правилам FCA в отношении наилучшего исполнения. Эти правила требуют, чтобы фирмы предпринимали разумные шаги для обеспечения наилучшей сделки для своих клиентов. FCA также ожидает, что фирмы будут относиться к своим клиентам справедливо (принцип FCA 6) — FXCM UK не соответствует обоим этим стандартам. В июле 2010 года власти США начали расследование деятельности FXCM в США. Хотя старшие менеджеры FXCM Group входили в совет директоров FXCM UK и знали о расследовании, FXCM UK не уведомила FCA. Это нарушило требование FCA о том, что фирмы должны быть открытыми и сотрудничать с регулирующим органом (принцип FCA 11). Как только в августе 2011 года стало известно о расследовании, FCA вмешалось, чтобы проверить FXCM UK и обеспечить возмещение ущерба пострадавшим потребителям. FCA проводит тематический обзор методов исполнения фирм, в том числе способов описания услуг клиентам и механизмов выполнения и проверки заказов. FCA планирует опубликовать результаты к концу второго квартала 2014 года.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы
Более Регуляторное раскрытие

Danger

2024-04-23

Danger

2024-09-02

Danger

2024-04-19

Проверяйте в любое время

Для получения полной информации загрузите приложение