National Futures Association
Год 1982Регулируется правительством
Национальная фьючерсная ассоциация (NFA)является отраслевой саморегулируемой организацией для деривативной индустрии США, предоставляющей инновационные и эффективные программы регулирования. NFA, назначенный CFTC в качестве зарегистрированной фьючерсной ассоциации, стремится каждый день защищать целостность рынков деривативов, защищать инвесторов и обеспечивать выполнение членами своих регуляторных обязанностей.
Раскрыть брокера
Краткое изложение раскрытия
- Сопоставление раскрытия информации Соответствие контрольного номера
- Время раскрытия 2022-04-14
- Сумма штрафа $ 250,000.00 USD
- Причина наказания в своей жалобе СКК утверждал, что Interactive Brokers отменил форекс-ордера розничных клиентов вопреки причинам, разрешенным в соответствии с правилом соответствия NFA 2-43 (a) (1), и не смог должным образом контролировать своих сотрудников при проведении их форекс-операций от имени фирмы, чтобы обеспечить соблюдение соответствующих требований NFA. , вопреки правилу соответствия NFA 2-36(e). в своем решении КС установил, что Interactive Brokers нарушил правила соответствия NFA 2-43(a)(1) и 2-36(e).
Детали раскрытия информации
NFA заказывает в Коннектикуте Interactive Brokers llc заплатить штраф в размере 250 000 долларов США.
NFA заказывает в Коннектикуте Interactive Brokers llc заплатит штраф в размере 250 000 долларов США 14 апреля, Чикаго — NFA приказал торговцу фьючерсной комиссией из Коннектикута и члену форекс-дилера Interactive Brokers llc заплатить штраф в размере 250 000 долларов США. решение, вынесенное комитетом по ведению бизнеса (bcc) nfa, основано на жалобе, поданной bcc, и предложении об урегулировании, представленном Interactive Brokers , в котором фирма не признала и не опровергла утверждения в жалобе. в своей жалобе СКК утверждал, что Interactive Brokers отменил форекс-ордера розничных клиентов вопреки причинам, разрешенным правилом соответствия NFA 2-43 (a) (1), и не смог должным образом контролировать своих сотрудников при проведении их форекс-операций от имени фирмы, чтобы обеспечить соблюдение соответствующих требований NFA. , вопреки правилу соответствия NFA 2-36(e). в своем решении КС установил, что Interactive Brokers нарушил правила соответствия NFA 2-43(a)(1) и 2-36(e).
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы
Более Регуляторное раскрытие
Sanction
2019-06-08
Danger
2021-10-01
Sanction
2023-08-30
Уведомление об отзыве лицензии финансового дилера. 
Vida Markets