Financial Services Agency

Административные действия против FX Prime со стороны GMO, Inc. 19 августа 2020 г. Местное финансовое бюро Канто 1. По результатам проверки FX Prime со стороны GMO Co., Ltd. (головной офис: Сибуя-ку, г. Токио, корпоративный номер 3011001049147) (далее — компания) были признаны следующие нарушения нормативных правовых актов , поэтому Комиссия по надзору за ценными бумагами и биржами вынесла рекомендацию о принятии административных мер (от 4 августа 2020 г.). Реклама, которая явно не соответствует действительности. В период с 6 июня по 18 ноября 2019 года были обнаружены следующие проблемы в отношении веб-рекламы и т. д. Наша система связана с торговыми инструментами для внебиржевой маржинальной торговли иностранной валютой, предоставляемыми нашей компанией, в случае рыночного ордера, если существует колебание обменного курса между моментом размещения клиентом ордера и временем контракт обрабатывается, это спецификация, которая не может устранить возникновение ценовой разницы между ценой контракта и фактической ценой контракта (далее именуемой «проскальзывание»). В 2014 году Компания получила отчет о технических характеристиках системы от лица, ответственного за системный отдел, в рамках внутреннего исследования проскальзывания, и директора, генеральный менеджер отдела соблюдения правовых норм и т. д. разделили это признание. информацией, полученной в 2018 году, поделились президент, директора, генеральные менеджеры, руководители групп и т.д. При таких обстоятельствах результаты исследования частоты проскальзываний, проведенного компанией А, внешней исследовательской компанией, которую мы запрашивали с 2017 по 2019 год, показали, что проскальзывания действительно происходили в нашей системе несколько раз. , мы знали о спецификациях нашей системы, как описано выше, и, по крайней мере, в ходе расследования в 2018 году мы получили отчет от компании А, в котором предполагалось, что происходит проскальзывание. Отчет о расследовании компании А без принятия каких-либо мер для существенной проверки возможности проскальзывания происходящее в его системе, в том числе подтверждение подробной ситуации, несмотря на то, что получил ее устно.(Результаты расследования того, что проскальзывания происходили неоднократно, не описаны)» опубликовал статью, которая существенно отличается от фактов. Кроме того, хотя мы знали о возможности отклонения системных спецификаций нашей компании, проверка рекламного объявления отделом соответствия и внутренний аудит отделом аудита ограничивались проверками и проверками, основанными на формальных выражениях. индикация возникновения проскальзывания. Вышеупомянутое действие нашей компании представляет собой заявление, которое значительно отличается от фактов, касающихся ведения бизнеса с финансовыми инструментами, и нарушает пункт 2 статьи 37 Закона о финансовых инструментах и биржах. 2. На основании вышеизложенного сегодня в отношении Компании были приняты следующие административные меры в соответствии с положениями статьи 51 Закона о финансовых инструментах и биржах. [Приказ об улучшении бизнеса] Незамедлительно объясните клиенту содержание этого административного действия и примите соответствующие меры в ответ на запрос клиента. Сформулировать и неуклонно внедрять меры для предотвращения повторения этого вопроса, такие как создание системы проверки рекламы и разработка системы управления бизнесом, системы управления бизнесом и системы внутреннего контроля для надлежащего проведения операций с финансовыми инструментами. Уточнить, на ком лежит ответственность за это дело. Пожалуйста, представьте письменный отчет о вышеуказанном ответе и статусе реализации до 23 сентября 2020 г. (среда) и с этого момента до тех пор, пока все вышеперечисленное не будет выполнено.