Financial Services Agency

Год 2000Регулируется правительством

Агентство финансовых услуг (FSA) осуществляет надзор над всеми поставщиками финансовых услуг, включая форекс-брокеров, в Японии. Конечной целью FSA Японии является поддержание финансовой системы страны и обеспечение ее стабильности. Он также отвечает за защиту инвесторов ценных бумаг, держателей страховых полисов и вкладчиков. Она достигает своих целей различными способами, включая планирование и разработку политики, надзор над поставщиками финансовых услуг, надзор над операциями с ценными бумагами и инспектирование финансовых учреждений в частном секторе. Когда FSA был впервые создан, он был просто административным органом, однако его полномочия были расширены в 2001 году, когда он стал внешним представителем Кабинета министров Японии. Он взял на себя функции Комитета по финансовому восстановлению, а также взял на себя ответственность за несостоятельные финансовые учреждения.Сегодня FSA Japan подотчетна японскому министру финансов и обладает широким спектром ответственности.

Раскрыть брокера
Warning Корректировка бизнеса
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие контрольного номера
  • Время раскрытия 2004-07-07
  • Причина наказания Неадекватное управление корпоративной информацией для предотвращения недобросовестной торговли
Детали раскрытия информации

Административное дело против Tokai Tokyo Securities Co., Ltd.

7 июля 2004 г. Агентство финансовых услуг Tokai Tokyo Административные меры в отношении акционерных обществ 1. Tokai Tokyo По результатам проверки Комиссией по надзору за ценными бумагами и биржами признаны следующие факты правонарушений и вынесено представление о привлечении к административной ответственности (открывается в новом окне 30 июня 2004 г.). Неадекватное управление корпоративной информацией для предотвращения недобросовестной торговли Компания стремится предотвратить недобросовестную торговлю. Однако, поскольку менеджер Департамента корпоративных финансов Нагои (далее именуемый «сотрудник») и т. д. не сообщил корпоративную информацию о дроблении акций эмитента внебиржевых ценных бумаг в Управление по надзору за рынком, д., Управление по надзору за рынком не приняло надлежащих мер для управления такой информацией. Кроме того, сотрудник передал эту информацию и корпоративную информацию, связанную с дроблением акций эмитента других внебиржевых ценных бумаг, принадлежащих Компании, директору и менеджеру по продажам Iida Securities Co., Ltd. Таким образом, Компания не приняла надлежащих мер в отношении управления корпоративной информацией и работает в условиях, которые считаются недостаточными для предотвращения недобросовестных действий, связанных с корпоративной информацией. Вышеупомянутое поведение Компании признается актом ведения бизнеса, подпадающим под действие статьи 10, пункта 4 Постановления Кабинета министров о законах и т. д. компаний, занимающихся ценными бумагами, в соответствии со статьей 43, пункт 2 Закона о ценных бумагах и биржах. 2. На основании изложенного сегодня в отношении компании были приняты следующие административные меры. Приказ об улучшении деятельности (1) Совершенствование и усиление системы внутреннего контроля, улучшение понимания законов и правил должностными лицами и сотрудниками, а также строгое соблюдение законов и правил. (2) Формулирование и реализация мер по предупреждению рецидивов и разъяснение ответственности.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы
Более Регуляторное раскрытие

Danger

2024-09-03

Danger

2024-04-24

Danger

2024-04-22

Проверяйте в любое время

Для получения полной информации загрузите приложение