Financial Services Agency

3 июля 2008 г. Агентство финансовых услуг NOMURA Поступило заявление о возбуждении уголовного дела из Комиссии по надзору за ценными бумагами и биржами по подозрению в инсайдерской торговле в отношении административных действий в отношении акционерного общества. NOMURA Относительно сделок с акциями и т.п. бывшими работниками В результате проверки по содержанию мероприятий по предупреждению рецидивов и т.п. констатирована следующая ситуация. ○ Ситуация признана неадекватной с точки зрения системы внутреннего контроля в связи с диверсификацией бизнеса и глобализацией (1) Недавнее финансовое положение Компания также диверсифицирует и интернационализирует свой бизнес на фоне общемирового тренда глобализации бизнеса и диверсификации ин- человеческие ресурсы дома.В результате проверки с точки зрения Такато, хотя нельзя сказать, что это является нарушением законов и правил (Постановление Кабинета министров, статья 123, пункт 5 о финансовых инструментах и т. д. на основании статьи 40, Пункт 2 Закона о финансовых инструментах и биржах), следующее Как описано выше, были признаны несоответствия. 1. Нельзя сказать, что проблем с системой управления информацией внутри компании не было 2. Достаточно внутренних правил и процедур, которые были пересмотрены в свете инцидента с инсайдерской торговлей бывшим руководителем компании в 2003 году в то время, но они не обязательно отражают диверсификацию деятельности компании. 3. Ожидается, что компания будет продолжать диверсифицировать и интернационализировать свой бизнес в будущем. Необходимо динамично строить систему, и это необходимо подготовить достаточную систему и механизм для этого строительства.Помимо объявления подробностей расследования, мы работаем над уточнением мер предотвращения повторения и ответственности. Однако в дополнение к этому, в ответ на изменения в бизнесе и окружающей среде в будущем, Компания создаст систему внутреннего контроля еще более высокого уровня, такую как система для выявления и незамедлительного внедрения любых дополнительных мер, которые будут новыми. Необходимо улучшить бизнес-операции в этом отношении. Как описано выше, система предотвращения недобросовестной торговли корпоративной информацией в Компании была признана недостаточной с точки зрения системы внутреннего контроля в связи с диверсификацией бизнеса и тенденцией глобализации, что является требованием для принятия необходимых мер по улучшению деловую ситуацию в соответствии с положениями статьи 51 Закона о товарных биржах, когда это будет сочтено целесообразным». На основании изложенного сегодня в отношении компании были приняты следующие административные меры. ○ Приказ об улучшении бизнеса (1) Человеческие ресурсы диверсифицируются по мере диверсификации и интернационализации финансовых операций и операций Построить общую эффективную систему внутреннего контроля, охватывающую широкий спектр областей, таких как управление персоналом, кодекс поведения, внутренние правила и система управления. Кроме того, в будущем, с учетом дальнейшей диверсификации и интернационализации бизнеса, изменений рыночной среды и т. д., создать систему, позволяющую обеспечить необходимое развитие систем внутреннего контроля для реагирования на эти изменения. (2) Систематически проверять и поддерживать различные правила, касающиеся системы внутреннего контроля корпоративной информации, с точки зрения эффективности, а также обеспечивать их тщательное информирование должностных лиц и сотрудников. Кроме того, при проектировании, разработке и эксплуатации систем управления информацией и ИТ проверьте и подтвердите, соответствует ли система этим правилам, условиям ведения бизнеса и характеристикам риска, и примите необходимые меры.