Financial Services Agency

Относительно административных действий в отношении Токийского отделения UBS Securities Co., Ltd и Японского отделения UBS AG I. Токийский филиал UBS Securities Co., Ltd. Токийский филиал UBS Securities Co., Ltd. (далее именуемый «наш филиал») был признан виновным в нарушении законов и правил в результате проверки Службой по надзору за ценными бумагами и биржами. Комиссией от 9 декабря 2011 г. была дана рекомендация о принятии административных мер. В результате получения этой рекомендации сегодня мы предприняли следующие административные меры в отношении нашего филиала на основании положений статьи 51 и статьи 52, параграфа 1, пункта 9 Закона о финансовых инструментах и биржах. 1. Содержание рекомендации ○ Ненадлежащее поведение, связанное с Euroyen TIBOR и т. д. (далее именуемое «TIBOR») по отношению к персоналу токийского отделения UBS AG (далее именуемое «лицо, ответственное за презентацию»), а примерно с февраля 2007 г. последний (далее совместно именуемый «лицо, ответственное за презентацию и т. д.») с целью изменения TIBOR таким образом, чтобы он был выгоден для операций с производными инструментами, связанных с процентной ставкой в иене, которые совершал трейдер А. ., и продолжал прилагать усилия, например, запрашивать изменение скорости отправки. Действие, совершаемое Трейдером А, представляет собой TIBOR (3 месяца), который является предметом торговли 3-месячными фьючерсами на процентную ставку Euroyen, котирующимися на Токийской финансовой бирже, Inc. Ввиду того, что TIBOR использовался в качестве контрольной процентной ставки. процентная ставка для финансовых учреждений по сбору и инвестированию средств, и что TIBOR является чрезвычайно важным финансовым ориентиром, крайне несправедливым и злонамеренным, и существует риск нанесения ущерба справедливости рынка.Признано, что существуют серьезные проблемы в общественный интерес и защита инвесторов. Кроме того, самое позднее примерно с июня 2007 г. Трейдер А продолжал предпринимать неправомерные действия, например, запрашивать изменения ставки LIBOR в иенах, предлагаемой UBS Group. Кроме того, в системе внутреннего контроля филиала были выявлены серьезные недостатки, такие как игнорирование таких усилий в течение длительного периода времени, игнорирование акта и непринятие соответствующих мер. Таким образом, (а) Трейдер А лоббировал лицо, ответственное за предоставление TIBOR для целей сделок с рыночными деривативами, которые Филиал проводил в качестве частной сделки (б) Действие считается крайне несправедливым и злонамеренным с точки зрения общественных интересов и защиты инвесторов, таких как риск нарушения справедливости рынка; (c) ) Трейдер А работал на ставках LIBOR в йенах, а также TIBOR Статья 52, параграф 1, пункт 9 (в случае совершения мошеннические или существенно неоправданные действия в отношении бизнеса с финансовыми инструментами, когда обстоятельства особенно серьезны). 2. Детали приказа (1) Приказ о приостановке деятельности С 10 января 2012 г. (вторник) по 16 января 2012 г. (понедельник), производные операции, связанные с TIBOR и LIBOR (сделки, связанные с исполнением существующих контрактов) и т. д.). (2) Приказ об улучшении бизнеса (a) Разъяснение ответственности за нарушение вышеуказанного закона. (b) Тщательное соблюдение законодательства должностными лицами и сотрудниками. c) разработка мер по предотвращению повторения, включая совершенствование и укрепление систем управления и ведения бизнеса. (d) О ходе выполнения пунктов (a)–(c) выше будет сообщено до 16 января 2012 г. (понедельник), а о ходе выполнения пунктов (b) и (c) после этой даты будет сообщено к марту 2012 г. Отчет в в письменной форме до пятницы, 30 марта, а затем каждые три месяца и время от времени по мере необходимости. II. На основании результатов проверок, проведенных в филиалах UBS AG Japan Филиалов UBS AG в Японии (далее именуемых «Банк»), и содержания отчетов, основанных на таких проверках, сегодня в целях обеспечения надежной и надлежащей деятельности Банк приняты следующие административные меры. 1. Основание для вынесения решения Согласно результатам выездной проверки FSA (уведомление от 22 ноября 2011 г.) и отчетов филиалов в Японии на основании положений пункта 1 статьи 24 и статьи 48 Закона о банковской деятельности, Токийское отделение К персоналу банка постоянно обращались сотрудники токийского отделения UBS Securities Co., Ltd. по поводу скорости представления TIBOR. Однако, несмотря на эти действия, в системе внутреннего контроля были обнаружены проблемы, такие как ненадлежащее информирование руководства. 2. Детали заказа Распоряжение на основании статьи 47, абзацев 2 и 4, и статьи 26, абзаца 1 Закона о банках (1) Для обеспечения надежных и надлежащих деловых операций выполните следующее. (а) Тщательное соблюдение законодательства должностными лицами и сотрудниками (б) Усиление системы внутреннего контроля (в) Разработка мер по предотвращению повторения Представить план улучшения до 31 января 2012 г. (вторник) и немедленно реализовать его. (3) После выполнения (2) выше, до завершения реализации плана улучшения бизнеса, первой датой будет 30 марта 2012 г. (пятница), а ход выполнения, состояние реализации и улучшения будут обобщаться каждые три месяцев после этого Отчет до 15 числа следующего месяца.