Financial Services Agency

3 августа 2012 г. Агентство финансовых услуг NOMURA Административные меры в отношении акционерных обществ 1. NOMURA По результатам проверки Комиссией по надзору за ценными бумагами и биржами акционерного общества (далее – Общество) были признаны следующие факты правонарушений, а 31 июля 2012 г. административное действие было нарушено. ○ В нашей компании мы не принимаем необходимых и надлежащих мер для предотвращения недобросовестной торговли корпоративной информацией, связанной с публичным размещением новых акций, как описано ниже. были признаны другие сделки. (1) Статус деловой операции, где необходимы и соответствующие меры не приняты для предотвращения недобросовестной торговли в отношении управления корпоративной информацией, связанной с публичным предложением. Отдел внутреннего контроля был слишком уверен в том, что разработка и функционирование корпоративной системы управления информацией были надлежащими и что никаких проблем возникнуть не могло. Было признано, что функция сдержек и противовесов не осуществлялась в достаточной мере, например, недостаточное понимание фактической ситуации и подтверждение соблюдения законов и правил. Кроме того, руководители и сотрудники, отвечающие за создание и функционирование системы соблюдения законодательства и надлежащей системы управления корпоративной информацией, не получили должного признания в свете своих обязанностей и реагировали неадекватно от начала до конца. не выполнял роль, требуемую от бизнес-оператора финансовых инструментов и контролера рынка для выявления и анализа проблемы на ранней стадии и принятия соответствующих мер в свете намерения и цели Закона о финансовых инструментах и биржах. Учреждение для передачи информации за пределы китайской стены Сотрудники отдела продаж для инвесторов тщательно внедрили в отделе систему продаж, ориентированных на получение прибыли, что привело к отсутствию осведомленности о соблюдении законодательства в отделе и публичному размещению капитала. к этому было неполным. У сотрудников отдела продаж институциональных инвесторов есть простая идея, что можно угадать название компании, не спрашивая название компании.Стало нормой активно собирать корпоративную информацию, связанную с проектом, или информацию, которая может использоваться для определения названия бренда и использования его в продажах. C. Активное получение информации от отдела продаж для внутренних аналитиков. Институциональные инвесторы. Персонал, отвечающий за хедж-фонды в отделе продаж, постоянно связывался со штатными аналитиками, чтобы получить информацию, касающуюся публичных предложений, которые могли быть известны, и делал публичные предложения. Мы активно получали корпоративную информацию, связанную с проектами по увеличению капитала. Кроме того, некоторые штатные аналитики просто реагировали на статус проверок отдела управления торгами по вопросам, запланированным к публичному размещению. d) Обмен информацией в отделе продаж институциональных инвесторов В отделе продаж институциональных инвесторов в отношении корпоративной информации, связанной с публичными предложениями, полученными персоналом, при упоминании названия компании добавить примечания, такие как «по слухам». не было бы проблем, если бы мы это сделали, и информация, касающаяся корпораций, связанных с публичными предложениями, была передана в отдел. (2) Действия по привлечению клиентов путем предоставления корпоративной информации для продажи и покупки ценных бумаг и других операций и т. д., а также другие ненадлежащие деловые операции (a) Директор a, который постоянно получал корпоративную информацию от отдела, владеющего информацию, связанную с корпорацией, раскрыл информацию корпоративного характера, связанную с публичным размещением акций компании А (далее именуемую «информация компании А»). ), и вместе со своим подчиненным, руководителем отдела b, привлекал клиентов к покупке и продаже акций Компании А и подать заявку на публичное размещение новых акций, предоставив информацию о Компании А клиентам до того, как информация о Компании А была обнародована. Кроме того, признано, что Менеджер предложил другому клиенту подать заявку на приобретение новых публично размещенных акций Компании А, предоставив информацию о Компании А другим клиентам до того, как информация о Компании А была обнародована. (b) Участник c, получивший корпоративную информацию, связанную с публичным размещением акций компании B (далее именуемой «информация о компании B»), предоставит клиенту информацию о компании B до того, как информация о компании B будет обнародована. признано, что он ходатайствовал о приобретении новых публично размещенных акций компании Б, предоставив их. (c) После сбора информации от штатных аналитиков и т. д., а также получения корпоративной информации, связанной с публичным размещением акций Компании С (далее именуемой «Информация Компании С»), участник d информирует клиента о том, что Компания С Информация признается, что он подстрекал торговать акциями компании C, предоставляя информацию о компании C до того, как она была обнародована. B. Другие ненадлежащие деловые операции (a) Имели место многочисленные случаи, когда существовала высокая вероятность того, что клиентов привлекали путем предоставления корпоративной информации, связанной с публичным предложением нового капитала. (b) Было выявлено несколько случаев, когда существовала вероятность того, что корпоративная информация, связанная с публичными предложениями, была предоставлена клиентам. В связи с тем, что фактические условия (1) и (2) выше не были поняты, эффективное управление и надзор за системой управления корпоративной информацией со стороны руководства Компании не осуществлялись в достаточной мере, а система управления бизнесом была недостаточной. .. признал, что это было ничего. Кроме того, система управления корпоративной информацией, связанной с публичными предложениями, такими как (1) и (2) B выше, в нашей компании не принимает необходимых и надлежащих мер для предотвращения недобросовестной торговли и подпадает под действие статьи 123, параграф 1, пункт 5. Постановления Кабинета министров о финансовых инструментах и т. д. на основании пункта 2 статьи 40 Закона о финансовых инструментах и биржах. Кроме того, действия по привлечению клиентов путем предоставления корпоративной информации для купли-продажи ценных бумаг и других операций, как в пункте (2) а выше, запрещены при обстоятельствах, когда недостатки признаются в системе управления корпоративной информацией на Компания признается корпоративным актом и подпадает под действие статьи 117, параграф 1, пункт 14 Постановления Кабинета министров о финансовых инструментах и т. д. на основании статьи 38, пункт 7 Закона о финансовых инструментах и биржах. вещь. 2. На основании изложенного сегодня в отношении нашей компании были приняты следующие административные меры. ○ Приказ об улучшении бизнеса на основании статьи 51 Закона о финансовых инструментах и биржах (1) Обеспечить внедрение и установление мер по предотвращению повторения в отчете о внутреннем расследовании. (2) Периодически сообщать о состоянии реализации мер по предотвращению рецидивов. (3) Регулярно проверять эффективность мер по предотвращению рецидивов и сообщать о результатах проверки. (Примечание) Если какие-либо элементы будут признаны неадекватными в результате проверки, должны быть сообщены причина и политика улучшения. (4) Что касается (1)-(3) выше, крайний срок для первого отчета должен быть 10 августа (пятница). После этого крайний срок должен быть в течение 15 дней после окончания квартала. Независимо от вышеуказанного крайнего срока, отчеты должны представляться по мере необходимости.